会计师（审计）事务所脱钩改制实施意见

上一篇: 运城市旅游涉外饭店管理规定
下一篇: 大连市人才工作居住证暂行规定

四川省人大常委会


四川省城乡规划条例

(2011年9月29日四川省第十一届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过)


第一章 总 则

第一条 为加强城乡规划管理，统筹城乡建设，协调城乡空间布局，改善人居环境，促进城乡经济社会全面协调可持续发展，根据《中华人民共和国城乡规划法》，结合四川省实际，制定本条例。
第二条 四川省行政区域内制定、修改和实施城乡规划，在规划区内进行建设活动，应当遵守本条例。
本条例所称城乡规划，包括城镇体系规划、城市规划、镇规划、乡规划和村规划。城镇体系规划分为省域城镇体系规划、市（州）域城镇体系规划和县域村镇体系规划。城市规划、镇规划分为总体规划和详细规划。详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划。乡规划分为总体规划和场镇建设规划。
本条例所称规划区，是指城市、镇、乡和村的建成区以及因城乡建设和基本建设发展需要，必须实行规划控制的区域。
城市、镇、乡和村规划区重叠的，重叠区域内的城乡建设活动按照下一层次规划服从上一层次规划的原则进行管理。
第三条 城市和县人民政府所在地镇应当制定城市规划，其他镇应当制定镇规划。
乡应当制定乡规划。民族自治地方编制乡规划的区域由县级人民政府确定。
县人民政府在县域村镇体系规划中，根据需要确定村规划编制的区域。
城市、镇总体规划和乡规划确定的规划区范围内的村，应当纳入城市、镇、乡规划区统一规划和管理。
第四条 制定和实施城乡规划应当遵守国家和地方有关技术标准和规范，遵循城乡统筹、合理布局、节约土地、集约发展和先规划后建设的原则，改善生态环境，促进资源、能源节约和综合利用，保护耕地等自然资源和历史文化遗产，保持地方特色、民族特色和传统风貌，防止污染和其他公害，并符合区域人口发展、国防建设、防灾减灾和公共卫生、公共安全的需要。
第五条 城市总体规划、镇总体规划以及乡规划和村规划应当依据国民经济和社会发展规划，按照下一层次规划服从上一层次规划、专业或专项规划服从总体规划，规划之间协调一致的原则进行编制，体现主体功能区规划的要求，并与土地利用总体规划相衔接。
第六条 县级以上地方各级人民政府应当根据城乡规划管理的需要，建立健全城乡规划管理机构。县级人民政府应当明确乡镇人民政府办事机构承担村镇规划建设管理职责，配备与工作相适应的村镇规划建设管理人员。
第七条 地方各级人民政府应当将城乡规划的编制和管理经费纳入本级财政预算。
民族地区、革命老区和贫困地区镇、乡、村规划编制和管理经费，上级人民政府应当给予支持和补助。
跨行政区域的城乡规划编制和管理所需经费，由相关人民政府统筹安排。
第八条 省人民政府城乡规划主管部门负责全省的城乡规划管理工作。
市（州）、县（市）人民政府城乡规划主管部门负责本行政区域内的城乡规划管理工作。
市辖区、开发区（园区）设立的城乡规划管理机构，应当作为城市、县人民政府城乡规划主管部门的派出机构，服从城市、县人民政府城乡规划主管部门的统一管理。
县级以上地方人民政府有关部门和镇、乡人民政府应当按照各自职责负责城乡规划管理的有关工作。
第九条 县以上地方人民政府城乡规划委员会承担城乡规划重大事项的审议和论证工作。负责审议和协调国民经济和社会发展规划、土地利用总体规划及其他涉及空间布局的专业、专项规划同城乡规划间的衔接；审议和协调城乡规划制定、修改和实施中的重大事项，向本级人民政府提出审议意见。
城乡规划委员会由人民政府及其相关职能部门代表、专家和公众代表组成。
第二章 城乡规划的制定
第十条 省人民政府负责组织编制省域城镇体系规划，报国务院审批。
省人民政府城乡规划主管部门可以组织编制本省跨行政区域的城乡规划和相关专项规划，报省人民政府审批。
市（州）人民政府负责组织编制市（州）域城镇体系规划，报省人民政府审批。市域城镇体系规划应当与城市总体规划合编。
市（州）人民政府城乡规划主管部门可以组织编制本市（州）跨行政区域的区域性城乡规划，报市（州）人民政府审批。
县人民政府负责组织编制县域村镇体系规划。县域村镇体系规划应当与县人民政府所在地镇的城市总体规划合编。
第十一条 城市人民政府组织编制城市总体规划。
成都市以及国务院确定的城市的总体规划，由省人民政府审查同意后，报国务院审批。
设区的市的城市总体规划，由市人民政府报省人民政府审批。不设区的市的城市总体规划报经上一级人民政府审查后，报省人民政府审批。
第十二条 县人民政府组织编制县人民政府所在地镇的城市总体规划，镇人民政府组织编制镇的总体规划。
县人民政府所在地镇的城市总体规划报经上一级人民政府审查后，报省人民政府审批。县人民政府所在地镇以外其他镇的总体规划，报上一级人民政府审批。
成都市所辖县人民政府所在地镇的城市总体规划，由县人民政府报成都市人民政府审批，报省人民政府备案。
第十三条 乡人民政府组织编制乡规划，镇、乡人民政府组织编制村规划，报上一级人民政府审批。村规划在报送审批前，应当经村民会议或者村民代表会议讨论同意。
第十四条 城镇体系规划、城市总体规划和县人民政府所在地镇的城市总体规划，在报送审批前，应当先经本级人民代表大会常务委员会审议，常务委员会组成人员的审议意见交由本级人民政府研究处理。
其他镇的总体规划、乡规划在报送审批前，应当先经本级人民代表大会审议，代表的审议意见交由本级人民政府研究处理。
上述规划在报送审批时，应当将本级人民代表大会常务委员会组成人员或者人民代表大会代表的审议意见和根据审议意见修改规划的情况一并报送。
未经本级人民代表大会常务委员会审议或者人民代表大会审议的城乡规划，城乡规划的审批机关不得批准。
第十五条 编制城市、镇总体规划应当包括以下强制性内容：
（一）城市、镇规划区范围；
（二）城市、镇域内应当控制开发的地域。包括：基本农田保护区、风景名胜区、湿地、水源保护区等生态敏感区，地下矿产资源分布地区；
（三）城市、镇建设用地。包括：规划期限内建设用地的发展规模，土地使用强度管制区划和相应的控制指标；各类绿地的具体布局；城市地下空间开发布局；
（四）城市、镇基础设施和公共服务设施。包括：干道系统网络、城市轨道交通网络、交通枢纽布局；水源地及其保护区范围和给排水、电力、通信、广电、燃气、消防、环卫等其他重大公共基础设施；文化、教育、卫生、体育等方面主要公共服务设施的布局；
（五）城市、镇历史文化遗产保护。包括：历史文化保护的具体控制指标和规定；历史文化街区、历史建筑、重要地下文物埋藏区的具体位置和界线；
（六）生态环境保护与建设目标，污染控制与治理措施；
（七）城市、镇防灾工程。包括：防洪设施、防洪堤走向；抗震与避险场地、疏散通道；城市人防设施布局；地质灾害防护设施。
城市总体规划、镇总体规划的规划期限一般为二十年。城市总体规划还应当对城市更长远发展作出预测性安排。
第十六条 乡规划应当包括以下基本内容：
（一）经济社会发展目标与产业布局；
（二）空间利用布局与管制；
（三）居民点布局；
（四）交通系统；
（五）供水及能源工程；
（六）环境卫生治理；
（七）公共设施；
（八）防灾减灾；
（九）历史文化和特色景观资源保护。
第十七条 村规划应当包括以下基本内容：
（一）性质、规模、发展方向、空间布局和风貌控制要求；
（二）主导产业布局；
（三）规模种养殖业用地布局及配套设施；
（四）公共服务、道路交通等基础设施建设标准、用地布局；
（五）给水、排水、供电、通信等工程设施及其管线走向、敷设方式；
（六）垃圾、污水处理，垃圾收集点、公厕等环境卫生设施布局；
（七）防洪、抗震、避险、地质灾害防护设施布局，适建、限建、禁建区域；
（八）基础设施与公共服务设施配建标准，建设用地标准、宅基地标准、用地规模；
（九）分期建设时序，近期建设的基础设施与公共服务设施投资估算。
第十八条 城市人民政府城乡规划主管部门根据城市总体规划的要求，组织编制城市控制性详细规划，经本级人民政府批准后，报本级人民代表大会常务委员会和省人民政府城乡规划主管部门备案。
县人民政府城乡规划主管部门根据县人民政府所在地镇的城市总体规划，组织编制县人民政府所在地镇的控制性详细规划，经县人民政府批准后，报本级人民代表大会常务委员会和省人民政府城乡规划主管部门备案，但成都市所辖县人民政府所在地镇的控制性详细规划报本级人民代表大会常务委员会和成都市人民政府城乡规划主管部门备案。
其他镇人民政府根据镇总体规划，组织编制镇控制性详细规划，报上一级人民政府审批。
第十九条 编制控制性详细规划，应当依据经批准的城市、镇总体规划，遵守国家和省的有关标准和技术规范，采用符合国家和省有关规定的基础资料。
控制性详细规划应当包括下列基本内容：
（一）土地使用性质及其兼容性等用地功能控制要求；
（二）容积率、建筑高度、建筑密度、绿地率等用地指标；
（三）基础设施、公共服务设施、公共安全设施的用地规模、范围及具体控制要求，地下管线控制要求；
（四）基础设施用地的控制界线（黄线）、各类绿地范围的控制线（绿线）、历史文化街区和历史建筑的保护范围界线（紫线）、地表水体保护和控制的地域界线（蓝线）等“四线”及控制要求。
县人民政府所在地镇以外的其他镇控制性详细规划可以根据实际情况，适当调整或者减少控制要求和指标。规模较小的建制镇的控制性详细规划，可以与镇总体规划编制相结合，提出规划控制要求和指标。
第二十条 城市、县人民政府城乡规划主管部门可以组织编制大型公共服务设施、重要的交通设施、园林绿地、广场、主干道两侧等城市、县人民政府确定的重要地块的修建性详细规划和城市设计，报同级人民政府审批；县人民政府所在地镇以外其他镇人民政府可以组织编制镇重要地块的修建性详细规划，报上一级人民政府审批。修建性详细规划应当符合控制性详细规划。
第二十一条 鼓励开展城市设计。城市设计应当纳入城市和镇详细规划管理。
城市设计的技术规范，由省人民政府城乡规划主管部门制定。
第二十二条 成都市总体规划、详细规划应当统筹保障中央国家在川机关及省级机关用地布局和空间安排的需要；发展以地铁等轨道交通为骨干、地面公交为主体的轨道交通与地面公交相互衔接的城市公共交通体系，构建适宜人居的城市公共活动空间和绿地系统，加强对城市历史文化和水源、水系的保护。
第二十三条 城市、县人民政府城乡规划主管部门和有关行政主管部门应当依据城市总体规划组织编制综合交通、环境保护、商业网点、医疗卫生、绿地系统、河湖水系、历史文化名城保护、地下空间、基础设施、综合防灾等各类专项规划。除法律法规另有规定外，专项规划由同级地方人民政府审批。
城市、县人民政府在审批其他部门组织编制的涉及空间布局的专业规划时，应当由城乡规划主管部门就专业规划是否符合总体规划的要求提出审查意见。
各类专业、专项规划之间应当相互衔接。
第二十四条 城乡规划组织编制机关应当委托具有相应资质等级的单位承担城乡规划的具体编制工作。
从事城乡规划编制工作应当取得相应等级的资质证书后，方可在资质等级许可的范围内从事城乡规划编制工作。
第二十五条 编制城乡规划，应当具备国家规定的人口、统计、勘察、测绘、地籍、气象、地震、地质灾害、水文、环境以及地下设施等基础资料。
县级以上地方人民政府有关主管部门应当根据编制城乡规划的需要，及时提供有关基础资料。
第二十六条 城乡规划和重大专业、专项规划在报送审批前，组织编制机关应当依法公告城乡规划和专业、专项规划草案，并采取论证会、听证会或者其他方式征求专家和公众的意见。公告时间不得少于三十日。
组织编制机关应当充分考虑专家和公众的意见，并在报送审批的材料中附具意见采纳情况及理由。
第二十七条 城乡规划批准前，审批机关应当组织专家和有关部门或者委托具有相应资质的技术机构进行审查。
批准的城乡规划由组织编制机关依法通过政府门户网站和当地主要新闻媒体等方式进行公布。法律、法规规定不得公开的内容除外。
未经公布的城乡规划不得作为规划管理的依据。
第三章 城乡规划的实施
第一节 一般规定
第二十八条 城市的建设和发展，应当优先安排基础设施以及公共服务设施的建设，妥善处理新区开发与旧区改建的关系，统筹兼顾进城务工人员生活和周边农村经济社会发展、村民生产与生活的需要。
镇的建设和发展，应当结合农村经济社会发展和产业结构调整，优先安排供水、排水、供电、供气、道路、通信、广播电视等基础设施和学校、卫生院、文化站、幼儿园、福利院等公共服务设施的建设，为周边农村提供服务。
乡、村的建设和发展，应当因地制宜、节约用地，发挥村民自治组织的作用，引导村民合理进行建设，改善农村生产、生活条件。
第二十九条 城市新区的开发和建设，应当合理确定建设规模和时序，充分利用现有市政基础设施和公共服务设施，严格保护自然资源和生态环境，体现地方特色。
在城市总体规划、镇总体规划确定的建设用地范围以外，不得设立各类开发区和城市新区。
第三十条 旧城区的改建，应当保护历史文化遗产和传统风貌，合理确定拆迁和建设规模，有计划地对危房集中、基础设施落后等地段进行改建。
历史文化名城、名镇、名村的保护以及受保护建筑物的维护和使用，应当遵守有关法律、法规的规定。
第三十一条 城乡建设和发展，应当依法保护和合理利用风景名胜资源，统筹安排风景名胜区及周边乡、镇、村的建设。
风景名胜区的规划、建设和管理，应当遵守有关法律、法规的规定。
第三十二条 城市、县、镇、乡人民政府制定近期建设规划，应当与国民经济和社会发展规划同步编制，以重要基础设施、公共服务设施和居民保障性住房建设及生态环境保护为重点内容，明确近期建设的时序、发展方向和空间布局，报总体规划审批机关备案。近期建设规划期限为五年。
第三十三条 规划区范围内的土地利用和各项建设应当符合城乡规划。
城乡规划确定的铁路、公路、港口、机场、道路、绿地、输配电设施及输电线路走廊、通信设施、广播电视设施、管道设施、河道、水库、水源地、自然保护区、防汛通道、消防通道、核电站、垃圾填埋场及焚烧厂、污水处理厂和公共服务设施的用地以及其他需要依法保护的用地，禁止擅自改变用途。
第三十四条 建设单位或者个人在城乡规划区内进行以下城乡建设活动，应当依法履行规划审批手续：
（一）建（构）筑物工程；
（二）道路、桥梁、管线、管沟等各类市政设施工程；
（三）广场、停车场、公共绿地建设；
（四）地下空间开发和利用工程；
（五）城市雕塑、占用城乡用地和空间的大型户外广告设施；
（六）法律法规规定的其他需要履行规划审批手续的建设工程项目。
涉及地方重要国家机关、涉密单位、军事禁区等周边环境安全的建设项目，应当符合国家和省规定的限制距离;规划许可机关应当征求上述机关和单位的意见，不得违法作出规划许可。
第三十五条 规划许可机关应当自作出规划许可决定之日起十五日内，将许可内容在政府门户网站向社会公布。
建设单位或者个人应当将规划许可的内容在建设项目现场向社会公布。
第三十六条 选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证的附图和附件，与上述证书具有同等的法律效力。附图和附件由发证机关根据有关法律、法规、标准规定和工程实际情况制定。
第三十七条 城市及省人民政府确定的县人民政府所在地镇应当依据城市总体规划编制地下空间开发利用专项规划。地下空间的开发利用应当符合规划要求，并依法向城乡规划主管部门申请办理规划许可。
地下空间与地面建设工程一并开发利用的，应当与地面建设工程一并办理规划许可；独立开发地下空间的交通、能源、国防、人防工程、城市基础和公共服务设施等建设项目，应当办理规划许可。
第三十八条 各类基础设施、公共设施、重大建设项目的选址布局，应当符合城镇体系规划和有关城市、镇的总体规划。
各类开发区、城市新区、风景名胜区等，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门依法统一实施规划管理。
第二节 建设项目选址
第三十九条 按照国家和省规定需要有关部门批准、核准的建设项目，以划拨方式提供国有建设用地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。
前款规定以外的建设项目不需要申请选址意见书。
第四十条 由国家和省有关部门批准、核准的建设项目的选址、选线方案，建设单位持下列资料向省人民政府城乡规划主管部门申请核发选址意见书：
（一）选址申请书；
（二）可行性研究报告或者项目建议书；
（三）选址意向方案；
（四）有关市（州）、县城乡规划主管部门的审查意见；
（五）国家和省批准的重大建设项目，应当提交具有相应资质单位编制的选址论证报告；
（六）法律、法规规定的其他材料。
第四十一条 选址意见书核发之日起二年内未按规定取得建设项目批准或者核准的，选址意见书自行失效。
未按照本条例规定取得选址意见书或者选址意见书过期的，有关部门不得批准或者核准建设项目。
第三节 建设用地规划
第四十二条 在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有建设用地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准后，建设单位应当持选址意见书、建设用地位置界限图，以及项目审批等有关文件资料，向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。
建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上地方人民政府土地行政主管部门申请用地，经县级以上地方人民政府审批后，由土地行政主管部门划拨土地。
第四十三条 在城市、镇规划区内以出让方式提供国有建设用地使用权的，在国有建设用地使用权出让前，城市、县人民政府城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划，提出出让地块的规划条件，作为国有建设用地使用权出让合同的组成部分。未确定规划条件的地块，不得出让国有建设用地使用权。
以出让方式提供国有建设用地使用权的建设项目，在签订国有建设用地使用权出让合同后，建设单位或者个人应当持建设项目的批准、核准、备案文件、国有建设用地使用权出让合同向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。
第四十四条 建设单位或者个人在城市、镇规划区内原划拨、出让或者依法转让等方式取得的国有土地使用权，需要进行工程新建、改建、扩建等建设活动的，应当持建设项目批准、核准、备案文件和国有建设用地使用权证书等有关文件，向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划重新核定规划条件，并办理建设用地规划许可证变更。
第四十五条 建设用地规划许可证自核发之日起二年内，建设单位或者个人未取得建设工程规划许可证的，建设用地规划许可证自行失效。
第四节 建设工程规划
第四十六条 在城市、镇规划区内进行建（构）筑物、道路、管线、管沟和其他工程建设的，建设单位或者个人应当依法向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。
建设工程规划许可证自核发之日起一年内，建设单位或者个人未取得建筑工程施工许可证或者开工报告批准文件的，建设工程规划许可证自行失效。
第四十七条 建设单位或者个人申请办理建设工程规划许可证，应当提交国有建设用地使用权证或者县级以上地方人民政府土地行政主管部门出具的使用土地的证明文件和经依法审定的建设工程设计方案等材料。城市、县人民政府规定需要建设单位或者个人编制修建性详细规划的，还应提交修建性详细规划。
城市、县人民政府城乡规划主管部门，对符合控制性详细规划和规划条件的，核发建设工程规划许可证。
第四十八条 城市、县人民政府城乡规划主管部门，应当将建设工程规划许可证和经审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图予以公布。
建设单位或者个人应当将前款资料在项目施工现场或者销售场所予以公布。
第四十九条 在城市、镇规划区内的建设工程取得建筑工程施工许可证或者开工报告批准文件后，建设单位或者个人应当按照建设工程规划许可要求，委托具有相应资质的测绘单位进行建设工程坐标放线。建设工程放线后，向核发建设工程规划许可证的机关提出验线书面申请。核发建设工程规划许可证的机关应当自接到书面申请之日起十日内，到现场进行验线，经验线合格后方可准予开工。
测绘单位进行建设工程坐标放线等测绘作业的收费标准，由省人民政府价格主管部门和城乡规划主管部门共同制定。
第五节 乡村建设规划
第五十条 乡村建设应当坚持村民自治的原则。在乡村集体建设用地上进行乡镇企业、乡村公共设施和公益事业建设，以及农村统一规划、统一建设或者统一规划、自行建设村民住宅社区建设，应当提请村民会议或者村民代表会议讨论通过。
第五十一条 在城市、镇规划区内的集体建设用地上进行乡镇企业、乡村公共设施和公益事业建设，以及农村社区住宅建设，应当符合城市规划或者镇规划，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门申请核定规划条件，并按本条例第四十六条、第四十七条的规定办理建设工程规划许可证。
第五十二条 在乡、村规划区内国有土地上，按照国家和省规定需要有关部门批准、核准的建设项目，以划拨方式取得国有建设用地使用权的，建设单位应当按照本条例第四十条和第四十二条的规定，办理选址意见书和建设用地规划许可证；以出让方式取得国有建设用地使用权的建设项目，建设单位或者个人应当按照本条例第四十三条的规定办理建设用地规划许可证。
在乡、村规划区内国有土地上进行建（构）筑物、道路、管线、管沟和其他工程建设的，建设单位或者个人应当按照本条例第四十七条的规定，办理建设工程规划许可证。
第五十三条 在乡、村规划区内使用现有集体建设用地进行乡镇企业、乡村公共建筑、公共设施和公益事业建设的，建设单位或者个人应当持建设工程设计方案、村民委员会书面意见等相关材料向镇、乡人民政府提出申请，由镇、乡人民政府报城市、县人民政府城乡规划主管部门核发乡村建设规划许可证。
在乡、村规划区内使用原有宅基地进行农村村民住宅建设的，申请人应当持原有宅基地批准文件或者宅基地使用证明、户籍证明、住宅建设方案或者政府提供的通用设计图、村民委员会书面意见等材料向镇、乡人民政府提出申请，由镇、乡人民政府依据乡、村规划审批，核发乡村建设规划许可证。
在乡、村规划区内进行上述建设确需占用农用地和未利用地的，建设单位或者个人应当依法办理农用地转用审批手续，由城市、县级人民政府城乡规划主管部门核发乡村建设规划许可证后，再依法办理用地审批手续。乡村建设规划许可证自核发之日起二年内，建设单位或者个人未办理用地审批手续和开工手续的，乡村建设规划许可证自行失效。
第五十四条 在乡、村规划区外不得进行本条例所规定的建设。确需建设村民住宅的应当引导在规划的村民居住点集中建设。使用原有宅基地进行村民住房建设，按照本条例第五十三条规定办理乡村建设审批。
第六节 规划条件
第五十五条 任何单位和个人不得擅自变更城市、县人民政府城乡规划主管部门确定的规划条件。
城乡规划主管部门出具的规划条件应当与城市、镇控制性详细规划或者乡、村规划相一致。
国有建设用地使用权的划拨、出让应当符合控制性详细规划。规划条件未纳入国有建设用地使用权出让合同的，该合同无效。转让国有建设用地使用权，国有建设用地使用权转让合同必须附有原出让合同中的各项规划条件及附图。未确定规划条件的地块，不得划拨或者出让国有建设用地使用权。
地块规划条件确定后一年内国有建设用地使用权未出让的，再次出让前应当由城市、县人民政府城乡规划主管部门重新确定规划条件。
第五十六条 规划条件分为规定性条件和指导性条件。
规定性条件包括：用地范围、用地面积、用地性质、容积率、绿地率、建筑密度、交通出入口方位、停车泊位及其他需要配置的公共、市政公用设施用地面积；地下空间开发利用要求及特定地区地段规划允许的建筑高度；文物古迹、风景名胜、历史文化风貌保护地段的控制要求；绿地、名木古树、河湖水面保护要求和市政基础设施特定要求。
指导性条件包括：建筑体量、风格、风貌、色彩和景观环境要求。
第五十七条 设计单位应当按照城乡规划主管部门提出的规划条件和规划许可内容以及国家、省有关标准等要求进行建设工程设计。
建设单位或者个人应当按照规划条件和规划许可内容进行建设。不得擅自改变用地性质、容积率、绿地率等规划条件。
因公共利益确需变更规划条件的，城市、县人民政府城乡规划主管部门批准前，应当依照本条例第二十六条规定征求专家和公众的意见，并经城乡规划委员会审议。
出让后的地块，经批准改变用地性质、容积率等规划条件的，应当按照国家和省有关国有建设用地使用权出让规定，重新办理国有建设用地使用权出让手续。
城市、县人民政府城乡规划主管部门应当及时将依法变更后的规划条件通报同级土地行政主管部门并公示。
第五十八条 建设工程竣工后，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门提交竣工图和竣工测绘报告等资料，申请规划核实。
城市、县人民政府城乡规划主管部门受理申请后，应当通过图件核验、现场勘查等方式对建设工程是否符合规划条件和规划许可内容进行核实。经审核，符合规划条件和规划许可内容的，应当自受理申请之日起二十日内，出具建设工程规划核实合格证；不符合规划条件和规划许可内容的，不予通过核实并书面告知理由和整改意见。
城市、县人民政府城乡规划主管部门可以委托镇、乡人民政府依照前款规定办理乡村规划区建设项目规划核实。村民自建住宅除外。
建设单位应当在建设工程竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。
第五十九条 建设工程规划核实合格证应当载明分类建筑用途及相应建筑面积。住宅、商业、办公等建设项目应当明确公共场所、公用设施和物业管理用房的位置、面积。
房屋产权登记机关应当按照建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证、建设工程规划核实合格证载明的用途予以登记。未经核实或者经核实不符合规划条件和规划许可内容的，建设单位或者个人不得组织竣工验收，房屋产权登记机关不得办理产权登记。
第七节 临时建设
第六十条 在城市、镇和乡、村规划区内因公益事业、基础设施以及实施城乡规划的需要进行临时建设的，建设单位或者个人应当持土地使用权人同意临时用地的书面意见以及临时工程建设方案，向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者城市、县人民政府确定的镇、乡人民政府提出申请，经审查同意后核发临时建设工程规划批准文件。需办理临时用地的，依法申请临时用地审批。
建设单位或者个人自取得临时建设工程规划批准文件之日起三十日内未进行建设的，临时建设工程规划批准文件自行失效。
第六十一条 临时建设有以下情形的，不得批准：
（一）侵占道路和电力、通信、消防通道、人防工程、广播电视设施、防洪保护区域、公共绿地或者压占城市地下管线的；
（二）建造住宅或者建造用于商业、旅游、娱乐、教育、工业、仓储、餐饮等活动的建（构）筑物或者其他设施的；
（三）影响近期建设规划或者控制性详细规划和乡、村规划的实施以及其他危害公共利益的情形。
临时建设用地不得修建永久性建（构）筑物，临时建（构）筑物不得改变临时建设工程规划批准文件规定的用途或者进行转让、出租、抵押。
第六十二条 临时建设为商品房售楼屋或者工地建筑工棚的，使用期限不得超过该建设项目工期；其他临时建设的使用期限不得超过一年。
第六十三条 临时建设工程批准使用期限届满，建设单位或者个人应当自行拆除临时建设、清理场地，并经原批准机关检查合格。
临时建设在使用期限内因实施城市、镇和乡、村规划建设需要提前拆除的，使用单位或者个人应当在城乡规划主管部门或者乡镇人民政府规定的期限内拆除。
第四章 城乡规划的修改
第六十四条 经依法批准的城乡规划应当严格执行，未经法定程序任何单位和个人不得擅自修改。
第六十五条 省域城镇体系规划、州域城镇体系规划，城市、镇总体规划的组织编制机关应当组织有关部门和专家或者委托城乡规划编制单位对规划实施情况每五年至少进行一次评估。进行评估，采取论证会、听证会或者其他方式征求公众意见。
城乡规划组织编制机关应当将评估报告并附具征求意见的情况提请本级人民代表大会常务委员会或者人民代表大会审议，根据人民代表大会常务委员会或者人民代表大会代表的审议意见作出评估结果报告。并将评估结果报告送本级人民代表大会常务委员会或者人民代表大会和原城乡规划审批机关备案。
第六十六条 有下列情形之一的，组织编制机关方可按照规定的权限和程序修改城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划：
（一）上级人民政府制定的城乡规划发生变更，提出修改规划要求的；
（二）行政区划调整确需修改规划的；
（三）因国务院、省人民政府批准重大建设工程确需修改规划的；
（四）经评估确需修改规划的；
（五）发生地震、泥石流等重大自然灾害确需修改规划的；
（六）原规划审批机关认为应当修改规划的其他情形。
修改城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划前，组织编制机关应当对原规划的实施情况进行总结，并向原审批机关报告；修改涉及城市、镇总体规划强制性内容的，组织编制机关应当依照本条例第二十六条规定征求专家和公众的意见，并向原审批机关提出专题报告，经同意后，方可编制修改方案。
修改后的城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划，应当依照本条例第十条、第十一条、第十二条和第十四条规定的审批程序报批。
第六十七条 控制性详细规划经批准后不得擅自修改。有下列情形之一，应当由组织编制机关对修改的必要性进行论证，征求规划地段内利害关系人的意见，向原审批机关提出专题报告，经原批准机关同意后，依照本条例第十八条规定的审批程序报批：
(一)城市、镇总体规划发生变更，对控制性详细规划控制区域的功能与布局产生重大影响的；
(二)重大建设工程对控制性详细规划控制地块的功能与布局产生重大影响的；
（三）经组织编制机关论证确需修改控制性详细规划的其他情形。
控制性详细规划修改涉及城市总体规划、镇总体规划强制性内容的，应当依法先修改总体规划。
第六十八条 城市、县、镇人民政府修改近期建设规划的，应当将修改后的近期建设规划报总体规划审批机关备案。修改近期建设规划不得违反总体规划强制性内容。
乡人民政府修改乡规划，镇、乡人民政府修改村规划的，应当依照本条例第十三条规定的审批程序报批。
第六十九条 在选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证或者乡村建设规划许可证发放后有效期内，因依法修改城乡规划给被许可人合法权益造成损失的，应当依法给予补偿。

经依法审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图不得随意修改。为了公共利益需要，确需修改的，城乡规划主管部门应当采取公示、组织听证会等形式征求利害关系人的意见；因修改规划给利害关系人合法权益造成损失的，应当委托具备相应资质的评估机构对损失作出评估，并依法给予补偿。
第五章 监督检查
第七十条 上级地方人民政府应当加强对下级地方人民政府编制、审批、实施、修改城乡规划的监督检查。
镇、乡人民政府应当加强镇、乡、村规划区和控制建设区域的监督检查。
第七十一条 省人民政府应当向下一级人民政府派出城乡规划督察员，对派驻地城乡规划的制定、实施、修改等进行监督检查。市（州）人民政府按照有关规定开展城乡规划督察工作。
督察员对违反城乡规划的行为，应当及时向派驻地人民政府或者有关部门提出督察意见。派驻地人民政府或者有关部门应当认真研究，并及时处理和反馈。
第七十二条 各级人民政府应当向本级人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会报告城乡规划的制定、修改、实施以及监督检查情况。县级以上地方各级人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会发现违法编制、审批、实施、修改城乡规划等突出问题时，可以听取和审议本级人民政府的专项工作报告。县级以上地方各级人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会会议审议有关报告时，本级人民政府或者城乡规划主管部门应当派有关负责人员到会听取意见，回答询问。
县级以上地方各级人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会根据审议情况，可以作出相应的决议；本级人民政府应当在决议规定的期限内，将执行决议的情况向人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会报告。
第七十三条 居民委员会、村民委员会和物业服务企业发现本区域内违法建设行为的，应当予以劝阻，并及时向城乡规划主管部门或者镇、乡人民政府报告。
任何单位和个人都有权就涉及其利害关系的建设活动是否符合城乡规划的要求向城乡规划主管部门查询、核实。
对违反城乡规划的行为，任何单位和个人有权向城乡规划主管部门、监察机关或者行政执法监督部门举报或者控告。
第七十四条 县级以上地方人民政府城乡规划主管部门应当对城乡规划的实施情况进行监督检查，有权采取以下措施：
（一）要求有关单位和人员提供与监督事项有关的文件、资料，并进行复制；
（二）要求有关单位和人员就监督事项涉及的问题作出解释和说明，并根据需要进入现场进行勘测；
（三）责令有关单位和人员停止违反城乡规划法律、法规的行为。
城乡规划主管部门的工作人员履行前款规定的监督检查职责时，应当出示执法证件。被监督检查的单位和人员应当予以配合，不得妨碍和阻挠依法进行的监督检查活动。
第七十五条 城乡规划主管部门应当建立健全内部监督机制，在履行监督检查职责时，发现对建设工程不符合规划条件或者规划许可内容的违法行为，有关城乡规划主管部门不依法给予行政处罚的，上级城乡规划主管部门有权责令其作出行政处罚决定或者建议有关人民政府责令其给予行政处罚，并依法追究有关责任人的行政责任。
城乡规划主管部门违反城乡规划强制性内容和国家、省有关标准强制性条文作出行政许可的，上级人民政府城乡规划主管部门有权责令其撤销或者直接撤销行政许可。因撤销行政许可给当事人合法权益造成损失的，应当依法给予赔偿。
第七十六条 城乡规划主管部门开展城乡规划监督检查中，发现国家机关工作人员有违反城乡规划法和本条例规定的行为，依法应当给予行政处分的，向其任免机关或者监察机关提出处分建议。
第七十七条 住房城乡建设主管部门不得为未取得建设工程规划许可证或者乡村建设规划许可证的建设项目核发建设项目施工许可证；不得为未取得规划许可和规划核实的建设工程予以工程竣工验收备案；
房地产管理部门不得为未取得建设工程规划许可证或者擅自改变规划许可证内容的建设单位颁发商品房预售许可证；核发房屋产权证时，应当查验建设工程规划核实合格证，房屋权属登记的房产用途应当与建设工程规划核实合格证规定的用途一致。
以拍卖等方式依法处置不动产的，负责处置的机构应当事先向城乡规划行政主管部门核实标的物所附着地块的相关规划要求。
第六章 法律责任
第七十八条 对依法应当编制城乡规划而未组织编制的、未按照法定程序编制、审批、修改城乡规划的或者委托不具有相应资质等级的单位编制城乡规划的，由上级人民政府责令改正，通报批评；对有关人民政府负责人和其他直接责任人员依法给予处分。
第七十九条 镇、乡人民政府或者县级以上地方人民政府城乡规划主管部门有下列行为之一的，由本级人民政府、上级人民政府城乡规划主管部门或者监察机关依据职权责令改正，通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）未依法组织编制城市的控制性详细规划、县城和镇的控制性详细规划的；
（二）违反控制性详细规划强制性内容和规划条件变更程序，擅自批准更改建设项目用地性质、容积率、绿地率等规划条件的；
（三）违反本条例规定的禁止情形，对临时建设予以批准的；
（四）超越职权或者对不符合法定条件的申请人核发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证，或者对符合法定条件的申请人拒不受理以及未在法定时限内核发的；
（五）未依法对经审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图予以公布，或者同意修改修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图前未采取公示、听证会等形式听取利害关系人意见的；
（六）对未依法取得规划许可或者违反规划许可的规定在规划区内进行建设的行为，不依法予以查处的。
第八十条 县级以上地方人民政府有关部门有下列行为之一的，由本级人民政府或者上级人民政府有关部门责令改正，通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）对未依法取得选址意见书的建设项目核发建设项目批准文件的；
（二）未依法在国有建设用地使用权出让合同中确定规划条件或者改变国有建设用地使用权出让合同中依法确定的规划条件的；
（三）对未依法取得建设用地规划许可证、乡村建设规划许可证的建设单位及个人批准用地的；
（四）对未取得规划许可和建设工程规划核实合格证的建设工程予以工程竣工验收备案的；
（五）对未依法取得建设工程规划许可证的建设项目核发商品房预售许可证，或者对未取得建设工程规划核实合格证的建设工程办理房屋权属登记的；
（六）其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的。
第八十一条 城乡规划编制单位超越资质等级许可范围和未取得资质承揽城乡规划编制任务或者违反国家、省有关标准编制城乡规划，勘测单位、设计单位违反城乡规划和国家、省有关标准进行勘测、设计的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期改正，处合同约定的规划编制费或勘测、设计费一倍以上二倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，由原发证机关降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第八十二条 未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除；不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。
建设工程造价是指建设工程施工合同价或者中标价。未取得建设工程规划许可证进行建设的，是指工程全部造价；未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，是指违法工程的造价，按照建（构）筑物单体计算。没收的违法收入应当与应依法没收的实物价值相当。
第八十三条 在乡、村规划区内未依法取得乡村建设规划许可证或者未按照乡村建设规划许可证的规定进行建设的，由城市、县人民政府城乡规划主管部门或者镇、乡人民政府责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施影响的，限期改正；逾期拒不改正的，城市、县人民政府城乡规划主管部门或者镇、乡人民政府可以依法组织拆除。
第八十四条 在城市、镇和乡、村规划区内未经批准进行临时建设的、未按批准用途进行临时建设的、临时建设超过批准规定期限不拆除的、建设单位或者个人改变经批准的临时建（构）筑物使用性质或者转让、出租、抵押等的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门或者镇、乡人民政府责令限期拆除，可以并处临时建设工程造价一倍以下的罚款。
第八十五条 建设单位或者个人未经验线擅自开工建设的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令停止建设，限期改正，可以并处五万元以上十万元以下的罚款。
第八十六条 建设工程未经规划核实或者经核实不符合规划条件和规划许可内容，建设单位擅自组织竣工验收的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以上十万元以下的罚款。
第八十七条 建设单位未在建设工程竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期补报；逾期不补报的，处一万元以上五万元以下的罚款。
第八十八条 城乡规划主管部门、镇、乡人民政府作出责令停止建设或者限期拆除的决定后，当事人不停止建设或者逾期拒不拆除的，建设工程所在地县级以上地方人民政府应当责成有关部门采取查封施工现场、强制拆除等措施。
对违法的建筑物、构筑物、设施等需要强制拆除的，应当由行政机关予以公告，限期当事人自行拆除。当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不拆除的，行政机关可以依法强制拆除。
城乡规划主管部门或者综合行使城市管理行政处罚权的机关、镇、乡人民政府责令停止建设、强制拆除、没收实物或者没收违法收入，公安、工商、房管、城管等各有关部门和有关金融机构应当予以配合。
第八十九条 违反本条例规定的行为，法律、法规已有法律责任规定的，从其规定；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第九十条 本条例自2012年1月1日起施行。1991年5月28日四川省第七届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过的《四川省〈中华人民共和国城市规划法〉实施办法》同时废止。

证券业中垄断的分析

随着社会生产力的飞速发展，19世纪末20世纪初，“资本主义的基本特征开始转化成为自己的对立面” 。垄断由此产生并开始不断的向社会产生各种影响，它逐渐引起了社会对之的高度关注。1890年，美国迫于国内反托拉斯，特别是南方农民的压力，控制国会的保守党提出了反托拉斯法案即《保护贸易及商业以免非法限制及垄断法案》，并于当年7月20日通过。史称为《谢尔曼法》。《谢尔曼法》不仅是美国立法史上的一个重大转折，更是世界反垄断立法史上的一个里程碑。自从它问世以来，世界各国先后制定了一大批规制垄断的法律制度，促成了反对非法垄断成为社会一股不可阻挡的历史洪流。但是，如果我们仔细的观察一下便会发现，不论是过去还是现在，人们所认识并关注的垄断几乎集中在有形的实物商品市场，如传统定义上商品生产与流通市场，鲜有涉及到那些对现代国民经济产生重大影响的无形市场，如证券市场。这不仅表现在相关法律制度的欠缺，更集中表现在相关理论著作的稀少上。其实，作为攫取高额利润方法的垄断早以被人精心的运用到无形市场中去了。正如一位证券业内人士所言：无可否认，我国证券业从发轫之初就被烙上人为垄断的印迹 。由于垄断与竞争一样，具有两面性的价值，因此，对于垄断在我国证券业的地位不能一概而论，应该具体情况具体分析。本文拟从宏观、中观与微观三个角度全方位的考察分析垄断在我国证券业中的影响，期以能引起大家对这一问题的关注与重视。
为了便于理解本文，在正式论述主题之前，有必要考察一下垄断的种类及其概念。从经济学角度来讲，垄断可分为单独垄断与合谋垄断，所谓单独垄断是指少数企业凭借雄厚的经济实力对生产和市场进行控制并在一定的市场领域内为从事实质上限制竞争的一种市场状态 。所谓的合谋垄断是指大企业或若干企业联合起来控制和操作市场的行为 。从法学的角度来看，垄断可分为合法垄断与非法垄断。合法垄断是指某些特殊的行业在特定的阶段为法律所默许或者公开允许进行的垄断经营 ；非法垄断是指一国法律对之作出否定性评价的垄断 。由于证券业所涉及的因素较多，再加上本身金融的稀缺性，这些导致了证券业中垄断某些特殊性。因此，在理解证券业中的垄断时，应具有开放型的思维,全面客观的对其加以评析.
一 有关法人持股或者相互持股所形成的股票量的垄断
在西方国家，由于法人股具有可流通性，因此，有关法人持股或者相互持股是很正常的，一般不会带来什么不良后果。而在我国，由于国有股及法人股不能上市流通，有关法人进行持股或者相互持股在某种意义上看却是一种不正常的现象。它在一定程度上造成了合谋垄断，是一种限制可流通股市场供应量的协议。根据我国证券法的规定：国有股和 法人股是不能上市自由流通的。但是现实中，由于对公有制误解以及其他一些非经济性因素的影响，由上市公司，证券公司，投资基金和其他国有企业组成的战略投资者却拥有新股优先购买权，这样便导致了中国股市上可流通股相对量的减少，人为的限制了市场供应。根据有关资料显示，目前，在我国上市公司股权结构中，法人股平均达到20%左右 ，而国有股则要占到50%—70%左右 。从性质上看，股票量的垄断本质上与限制市场供应协议是相同的。

至于这种垄断对中国证券市场的影响是决对不容低估的。可以这样讲，中国证券市场上很多的问题是与此有关系的。下面我们就对因有关法人持股或者相互持股所形成的股票量的垄断对中国证券市场的影响进行具体的分析。
(一) 它曾经扭曲了中国证券市场的内部结构
依据履行职能的不同，证券市场可分为一级市场和二级市场。一级市场又称为发行市场或者初级市场，是证券发行人依法程序向投资者出售新证券所形成的市场。二级市场，又称为交易市场或者次级市场，它是证券持有人买卖证券而形成的市场。一个健康的证券市场应该由一级市场和二级市场组成。但是，在我国证券市场兴起之初，一方面因对股票发行实行数量限制，另一方面，由于市公司，证券公司，投资基金和其他国有企业组成的战略投资者拥有新股优先购买权，再加上国有股和法人股不具有流通性，导致了可流通的股票在一级市场与二级市场上出现了很大的利润差，投资者如果能够在一级市场上购买到能在二级市场上可以流通的流通股，在当时拿到二级市场上出售时是绝对赢利的。在这种巨大并且有可靠保证的利润驱动下，大量的投资者蜂拥而来，这导致了股票供应远远小于需求。为了公平起见，于是只好采用认购表或者认购证抽签决定谁有资格购买股票。由于一些因素的影响，有的人中签后，不去购买股票而是把所中的签拿去卖掉，这种买卖所形成的市场刚刚脱离了一级市场而又上未进入二级市场，因此被人们形象的称为一级半市场。它是中国股市曾经特有的，导致这种现象发生的最根本原因在于上述的战略投资者垄断了很大一部分的新股,人为的制造供不应求的市场。虽然，目前，由于中国股市的扩容，一级半市场已经成为了历史，但是导致一级半市场产生的根源仍然存在，它不仅因违背了证券法三公原则而应受到相应的规制，而且，如果将来，当再出现一级市场与二级市场有很大且有一定保障的利润差距的局面时，这种隐蔽性的垄断可能会再度兴风作浪，再次影响中国证券市场的健康发展。
（二）它导致了股票发行价格的非市场化
从理论角度讲，股票发行的价格=每股税后利润*市盈率 ，其中，每股税后利润=发行前一年每股税后利润*70%+发行当年摊薄后的预测每股税后利润*30%；市盈率=当期设定的市盈率的最大值—（计算日前30天上市公司分行业平均收市价的最大值—计算日前30天发行公司所属行业上市公司平均收市价）*调整系数+修正值。通俗的讲，就是股票发行的价格主要取决于每股所代表的净资产值。当然，虽然股票是一种特殊的商品，但它毕竟最终还属于商品，因此它的发行价格必然会受到市场供求关系的影响。在正常的市场供求关系影响下，股票的发行价格可能也是可以偏离每股代表的净资产值的，这是商品规律在证券市场作用的自然表现，也是市场化的客观结果。由于西方国家股市一直基本处于有效的竞争状态，所以它股票发行定价基本是市场化的。在我国，由于大量的国有股和法人股的存在以及他们的非流通性，导致了可流通股一直处于人为的市场短缺状态，在一级市场与二级市场巨大利润差的诱惑下，大量的投资者纷至沓来抢购一级市场剩余的在二级市场上可以流通的股票，这样，处于一级市场的垄断地位的发行者可以以垄断性的价格出售自己的商品即以远远高于净资产的价格出卖相当大部分的净资产 ，因为市场供远远小于求，这一垄断性的价格逐步得到市场的确认。由于这种发行价格是建立在高于其净资产基础上的。所以很多人把中国股市作为圈钱的场所。虽然我国的证券法对圈钱行为作出了限制性的规定，如《公司法》中规定的公司在发行新股时首要具备的条件便是“前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上”。但是，笔者认为，如果不从根本上根除导致股票发行非市场化的原因，即使作出事后的限制补救规定，那也只是治标不治本。
（三）形成一股独大局面，影响公司法人结构治理
在我国，大部分的股份公司是由原国有企业改制而来的，国有股本身在整个股份中就占有很大部分 ，再加上国家授权投资的机构或者部门以及国有法人等这些战略投资者有新股优先认购权，这导致了即使在新设立的股份公司中，国有股依然占有很大的比重的局面，形成了一股独大。根据有关统计资料显示：在我国很多的上市公司中，国有股要占到50%—70%左右 。一股独大虽然达到了国有资产控制国民经济命脉的目标，实现了公有制主导地位，但是，由于国有股存在着“超强控制”和“超弱控制”的两种极端型的缺陷，从而影响了公司法人结构的有效治理。
1超强控制。依据公司制的基本原理，股东一旦出资后，它就不再拥有该财产的所有权，但却取得了相应的公司股东权，股东可以通过行使股权来间接的影响公司的发展与应运，实现对公司的控制。在西方国家，由于公司股权比较分散，基本不存在什么绝对的控股，公司不同的股东可以运用自己的股权通过与其他股东的组合来实现自己的意思表示。因此，在西方国家里不普遍存在一股说了算的情况。但在我国，由于公司股权相对比较集中，国有股往往达到公司股份50%以上，形成超强性的控制。国有股东的意思表示也直接强加到其他中小股东的意思表示。这样，其他投资者的意思表示也就绝对的被控制了。我们知道，由于国有股与其他投资者的目标价值并非完全一致，在某种情况下甚至是相左的。例如，如果国有股股东为了执行国家产业政策而作出非以效益为目的的决策时，这就与其他普通投资者的投资初衷相冲突的。但由于国有股东的垄断地位导致了其他投资者无法通过不同的组合来与之相抗衡。这时，非国有股的投资者的权利便无形的遭到了侵害。形成这一局面的根本原因是国有股的超强性控制。笔者将这种类型的超强的控制称为股东会内部的超强控制。在我国，还存在另一类形的超强控制，那便是行政性的超强控制。在市场经济条件下，公司是独立的企业法人，自主经营，自负盈亏。但由于我国存在严重的政企不分，导致了国有公司没有完全独立的法律人格。这种非完全独立的法律人格表现在人事权，经营权，财物最终处置权及经营利润调处权等方面。董事长滥用“决定权” 也是这种重要表现。传统国有企业中盛行经理负责制等首长意识直接并且习惯性的渗透到董事会的集体决策思维方式中，产生董事长首长负责的偏见，国有公司中的董事长与政治权力往往存在千丝万缕的或明或暗的联系，更增加了其长官地位，助长了其首长意识，这与《公司法》的规定是背道而驰的。我们可将这类型的超强的控制进一步称为行政董事长超强控制。应指出的是，我们强调的是超强控制中的“超”，它是相对于西方国家中一般的控制而言的，其本质上是一种垄断的结果。
2超弱控制。这里的超弱控制主要是指在产权方面。根据股权理论，大股有超强控制权，本来不会产生大股权被侵害现象。然而，中国国有公司的所有者是政府，所有权与控制权相分离，政府是行政化的所有权主体，并不对资产损益承担责任。在这种情况下，所有者权益具有先天遭受严重损害的潜在威胁。国有公司或是一股独大，或者独一股，其法人治理结构中的制衡功能丧失，导致内部人畸形的控制。
正是基于上述两种极端型的公司治理结构，有人感叹到 ：我国不存在着完备的公司法人治理结构，不存在股东大会，董事会，监事会对经营者有效的监督机制，而且我国企业内部人控制现象严重，既存在着行政上的超强控制，又存在着产权上超弱控制，使经营者既可以利用产权的松动来损害委托人的利益，又可以利用行政上的控制为自己的行为寻找借口，以逃避责任。
（四）它严重的阻碍了国有资产的制度改革
随着我国市场经济的不断发展和完善，国有资产参与运营的现状越来越不适应社会发展的需求，对国有经济参与制度做出改革迫在眉睫。自上个世纪我国就开始了对国有经济参与制度进行了改革，至目前为止，整个改革虽已经取得了较大的进展，但是与社会发展同步要求相比，还是远远不足的。从改革过程中所遇上的问题来看，最令政府和社会感到棘手的问题是国有股减持。按照抓大放小的改革方向，国家要对很大一部分的企业的股权进行有偿转让，以集中力量专心于政府管理职责，抓好一部分核心骨干大企业。进行国有股减持，原本可以解决一系列社会问题，如国有股上市流通，进一步完善公司法人结构治理，为改革提供大量的社会现金等等。但是，由于中国股市兴起之初，存在着证券发行价格垄断问题，导致了国有股减持难以进行的尴尬局面。根据公司理论，同种类的股票它所代表的股权应该是相同的，所以，从这个角度来讲，国有股是可以也是应该上市流通的。但是，如果考虑到中国股市的起源阶段市场情况，我们则会发现这一理论是有难度来在中国运行的。由于在中国证券市场发展早期出现股票发行价格垄断问题，导致了处于垄断地位的股票持有者（广义上）以远远高于其净资产的价格出售一部分净资产，因当时诸多因素的影响，这一价格逐步得到市场的确认。现在，如果国家进行国有股减持，必然出售手上的股票上市流通，那么，按市场价格购买的投资者将处于极为不利的地位，花高价买来的净资产将受到大量非流通股的稀释 ，其市场价格必然因为供应量的大幅增加而大幅下跌 。因为中国股票的价格基础，除了业绩以外，流通盘的大小实际上是一个更为重要的影响因素，原有的股票定价基础实际上是基于国有股不上市流通的基础上的，如果这一基础被彻底的破坏，仅仅凭借现有上市公司的业绩以及极少进行现金分配的股利政策是无法支持流通盘大幅增加的现有股票价格，投资者也将不太可能持续持股，很有可能不计成本的抛售。事实表明，自证监会2002年宣布国有股减持消息后，二级市场迅速作出强烈反应，大盘跌幅达到30%左右，许多个股的下跌幅度更大，使得整个二级市场的投资者蒙受重大的损失，资产严重缩水。而大盘的止跌也是在证监会公布了暂停国有股减持的通知后才出现的。其后，大盘一直处于弱势整理之中。笔者认为，由于股市的稳定是经济稳定增长的基础，股市作为长期资本的筹措场所，如果出现了崩盘，后果则不堪设想。因此，对国有股减持必须慎重进行，应设计出一套能够照顾投资者利益的方案，保证国有股减持计划的顺利进行。方案之一便是先由二级市场投资者按比例以净资产值购买国有股，对购回的国有股进行注销，实施购买国有股的投资者在新股发行时，可以获得一定数量的新股作为补偿。投资者获得新股的数量=购买国有股的实际支出/该新股发行前的每股净资产。与之配套，新股发行的个股应全部股票上市流通，发行的价格可以进一步下降，通过参考净资产和该股票的前景确定其发行价格，这种方案不仅有利于二级市场的稳定和照顾了投资者的利益，还可以一次性的解决新股发行的国有股上市流通问题，不再产生新的包袱。
（五）它导致了中国股市收益的零和游戏
投资者购买股票后，无论是捂股还是晒股，目的都是为了追求收益。而收益的来源就在于手中所持的股份所代表的净资产的期待增值额。由于证券市场存在很大的风险，这种收益的多少与相应的风险是基本成正比的。从理论角度来讲，承担的风险越大，收益越多，风险越小，收益也相应的变少。在西方国家，无论是从宏观上还是微观上，这一理论在实践中都是正确成立的 。但在我国，该理论仅仅存在于微观的个体上。在宏观上，中国股市股票收益与承担的风险是不成比例的，整个股市是个零和游戏。如何理解零和游戏呢？我们知道，由于中国存在大量的国有股和法人股以及它们的非流通性，这导致了整个股市中流通的股票只是整个股票绝对量中很少的一部分，而正是这部分的股票被整个中国的二级市场投资者炒来炒去。根据现代产权经济学，只要存在产权交易，必然存在交易成本。在股市的炒作中，投资者必须要支付出一定的费用，如缴纳的税收，向证券公司支付的佣金等等，这些费用之和远远大于在股市上流通那部分的股票所产生的收益之和。因此，从宏观上来讲，虽然中国股市的投资者在承担着股市上巨大的金融风险后，但却永远处于吃亏的地位。这就是我们所谓的零和游戏。它是与社会分配正义是格格不入的。虽然中国整个股市呈现出零和游戏，但并不排除微观上个体获利的可能性与现实性，但那也只是投资者内部风险转移而已罢了。这是为什么说中国的股市投资者是在投机而非投资的原因所在。造成中国股市零和游戏的根本原因就在于国有股和法人股对股票量的把持，这从实质上剥夺了广大中小投资者的获得利权，是一种异形的垄断。
二 证券公司经营资源的垄断
综观世界各国金融的经营模式，总的来讲可分为两类，一是混业型模式，二是分离型模式。在混业型模式下，银行、证券、保险、信托等这些金融业可以交叉经营，金融资源分布相对较分散一些，投资者进行选择服务的空间大些；而分离型模式下，银行、保险、证券等金融业是设立不同的经营机构分别运营的，原则上是不能交叉进行的，在这种模式下，同类的经营金融资源只集中于相同的亚金融部门内部，投资者只能依据不同金融机构的不同经营范围选择服务，相对于混业型模式来讲，分离型模式的金融垄断性更为明显。但应指出的是，无论是混业型模式还是分离型模式，它们并没有绝对的优劣之分。一国究竟采取何种模式关键取决于本国的具体情况。我国目前采取的是分离型模式，在这种环境下，我国证券公司对相关的金融资源的垄断是十分明显的，从宏观上来讲，证券公司垄断了相关的服务途径即“通道”；从微观上看，证券公司行业内部趋于寡头垄断。当然，证券公司对相关的金融资源的垄断行为，有的是完全合法合理的。
1 “通道” 虽然我国是从2001年3 月才开始实施主承销商推荐的“通道周转制”，但从广义角度上看，在中国证券公司发展的10年中，其盈利模式一直是广义上的通道盈利模式即证券公司通过为客户提供各种通道来获取收入实现利润。这些通道主要包括交易通道和发行通道。交易通道对应着券商的经纪业务，而发行通道则对应着承销业务。只不过在发行制度实施核准制和通道制以后，中国证券业通道盈利模式的特征更加得到强化。这突出表现为即使是承销业绩相差很大的证券公司也得到了基本相同的推荐家数，有人将证监会的这种做法称之为“保护落后，抑制先进”。由于我国严格的行业准入制度，券商通道成为一种垄断性资源 ，这保证了中国证券公司在过去长达几十年的时间里能够获得稳定的高额垄断利润。但是我们很容易便看出通道盈利模式使得我国证券公司业务明显同质化，他们之间缺乏业务分工，导致了证券公司之间常常出现恶性竞争。根据有关资料显示，在我国，拥有承销业务资格的证券公司近30家，而成熟的西方国家承销商均不超过10家，这使得我国的证券公司不得不在这有限的业务空间里采用各种方法进行残酷的竞争以求得生存下来。返还佣金就是其中的一种。所谓返还佣金就是返还客户使用证券公司所提供通道所须支付的佣金部分。近年来，“返佣”已是证券业界一个公开的秘密。首先，部分证券公司为了推动网上“委托”业务的开展，先后公开提出对“网上委托”业务进行“减佣”。广发证券公司率先公开提出“网上委托”业务减佣40%；青海证券则于2000年11月将其“减佣”范围扩大到“网上委托”、“电话委托”的所有客户，并且无视客户资金多寡，均无条件减佣50%；天同证券公司于2002年3月底宣布公开返还客户70%的佣金，引起同业的极大反响。其次，部分证券公司通过银证通业务变相减佣、返佣。如国泰君安的银证通业务，千分之三点五的佣金标准在减返后，扣除实际所纳营业税，实收佣金仅只千分之一点八；国信证券的银证通业务，千分之三点五的佣金标准在减返之后扣除实际所纳营业税，实收也仅只千分之二点零五;天同证券在实行70%的大幅度返佣后，按目前千分之三点五的佣金标准核算，扣除交易系统费用外，证券公司所得的千分之三佣金收入中，其中有70%返还客户（含所得税），扣除实际所纳营业税，实收佣金仅为千分之一点八二。最后，部分证券公司除了对大客户的直接返佣外，还采取赠送电脑、股票机、手机等方式间接或变相地返佣，返佣比例也同样高达70%。
这种状况对我国证券业的发展的影响是不容低估的。从技术角度上来讲，这种通道盈利模式没有技术壁垒，很容易被复制，任何一家公司只要能从主管部门拿到这种垄断性资源，它就可以从事证券服务业。这种以通道为主的盈利模式造成了证券公司的收入曲线与市场走势高度相关，具有高度不稳定性与同期性，加大了整个证券公司的经营风险。当市场下跌时，证券公司的收入也会随之下降，而证券公司的成本结构又十分钢性，导致了证券公司的盈利能力大大减弱。2002年证券行业全行业亏损，除了市场原因外，传统的盈利模式也是一个重要因素。而且，通道盈利模式使得证券公司的收入严重依赖于通道的数量和通道的使用率，证券公司只要简单地增加通道或者提高通道的使用率，就能够带来收入的增长，就能够获得垄断利润。这在客观上压抑了证券公司的创新积极性，很多证券公司都缺乏内在的冲动去创造新的业务和产品。因此，这种盈利模式已经远远落后于证券市场发展的新格局，证券公司的盈利模式必须进行革命性的创新，否则，面对国外强大的券商的涌入，中国的证券公司迟早会走到山穷水尽的地步。即使没有外国券商的进入，由于垄断利润的获得并不来源于社会生产力的提高，而是来自于对市场和价格的控制，使得不用发展技术便可坐收渔利，最终会如马克思所言：阻碍生产力的东西必然会被历史淘汰出局的。
2．资本重组，证券业向寡头垄断靠拢。
自我国兴办证券市场以来，各地相继设立了一大批证券经营机构，截止到1998年年底，我国共有证券公司90家（下设28家分公司），信托投资公司23家 。虽然这些证券经营机构数量庞大，远远超过西方发达国家同期证券经营机构的数量，但是这些证券公司存在着很多的不足之处，最突出的是规模十分小。针对于此，《证券法》对于证券公司的改制与重组作出了强制性规定，引导证券公司在规范中重组壮大。1999年正式实施的证券法为大小券商划分了条明确的界限。根据证券法第119条规定，国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并由国务院证券监督管理机构按其分类颁发业务许可证。而区分两者关系的一项最直接的硬指标便是，综合类券商注册资本金必须达到5亿元以上。这条不足百字的规定，在提高我国券商运作起点的同时，也将90余家券商划分出两个等级。根据证券法的规定，经纪类的券商只允许专门从事证券经纪业务。而综合类券商除了经纪业务外，还可以从事承销业务、自营业务以及经证券主管部门核定的其他证券业务。因而，为了跨过这道分水岭，国内的许多省市政府纷纷出面牵头，以省级券商为核心，对省内地方级的中、小证券经营机构进行合并重组。至2001年初，我国的证券公司在总的数量、注册资本、经营方式等诸多方面发生了重大的积极性变化。突出表现为证券业中资本通过一系列的重组与合并，不仅出现了几十家相对规模较大的综合性券商，区域券商也在重塑发展格局，根据有关资料显示，2001年底，我国共有42家综合性券商 。2001年前6个月，通过重组出现的大型区域券商有：西部证券10亿；华安证券17.05亿，西北证券7.26亿；华鑫证券3亿；华龙证券5亿；山东齐鲁证券5.12亿；渤海证券23.17亿 。另外，2002年初，正式实施的《证券公司管理办法》还允许券商设立子公司，这为设立大型的证券控股集团提供了明确的法律依据。就在当年7月，银河证券以24家营业部作为出资参股亚洲证券，并成为其第一大鼓股东，实现了由一家综合性证券公司投资于另一家综合类证券公司并成为大股东的突破。此外，国泰君安，海通证券，大鹏证券公司等主要券商则在筹划按业务种类分拆成立资产管理、投资银行、证券经纪业务、中外合资基金公司等子公司，并作出实质性的准备工作。业内集团化重组日见增多。证券业趋于寡头垄断。这是一种很正常的社会现象。从国外证券业发展的历史进程来看，随着竞争的激化和进入壁垒的降低，金融服务价格下降，利润率趋于平均化，大量公司在竞争中破产或者被并购，产业趋于集中。这种趋势在上个世纪90年代表现得更加明显。据统计，在美国，前十大券商资本总额占全行业资本总额的比例由20世纪70年代的三分之一上升到本世纪的四分之三。因此，发达国家证券业已形成了寡头垄断的竞争格局，少数大型券商成为市场的主导者。 从中国这次证券业重组的性质上看，它主要是市场化的行为。这是有别于上个世纪末万国被申银证券兼并的性质。这表明，我国的证券市场渐于成熟；从这次证券业重组的方式来看，它主要是通过增资扩股、业内并购、区域组合实现的，它打破了资金单一化的局面，不仅吸引了外资，也充分吸收了国内的民营资本。这有利于中国证券公司的规模化。但应指出的是，即使通过连续的重组与并购，资金规模小仍然是中国证券公司最大的弱点。据证监会最新的数据表明，我国的券商的平均注册资本仅4亿元，其中十亿元以上规模的中小券商比例高达64%，注册资本最高的海通证券不过87亿元，仅为摩根士丹利2001年权益资本207.16亿美元的5% 。总的来讲，与国际上的知名投资银行相比，我国的证券公司仍然是小规模的经营，真正参与国际市场的竞争仍属于梦想。从保护国家和社会利益的角度来看，我们积极支持证券公司趋于寡头经营，这完全符合现行社会条件下竞争的规律。笔者对有的学者的观点不敢苟同。例如，有的学者在列举日本证券公司发展的历史 后批判道：可见强强联合也仍然只是一种权宜之计，三国鼎立也只是过渡形式，所有违反规律的收购兼并与垄断集中都不过如同饮鸩止渴。因为垄断后的相对平衡只是一种表面上的虚假繁荣，平静中孕育着更大的竞争，你死我活事所难免 。诚然，该观点自有其合理的一面，但它有很大的局限性。第一，这种发展格局是否违背了规律还有待于进一步的探讨。传统经济学理论认为垄断与竞争犹如鱼与熊掌二者不可兼得。但是，由于时代的发展，这一理论并非完全总是成立的。中国证券业则存在着一种垄断与竞争共生的局面，对于这种相对于现代产业组织理论与微观经济学来讲是一个离经叛道的现象。不少学者给予了较为新颖而又科学的解释，如Baumol等人于1882年提出的可竞争市场理论（contestability theory） ；李怀、高良谋提出竞争性垄断的市场结构说等 。因此，证券业中垄断的产生并不一定违背了社会发展规律。第二，理论研究最终要服务于实践，上述观点明显不符合社会现实情况，如果一味坚持己见，那么则是削足适履的做法，是不可取的。随着中国的入世，证券公司必然面临着国内外的巨大竞争压力，如果不通过资本的相对集中，中国证券公司则必将会折戟沉沙。

三．证券交易场所的垄断
根据我国现行的证券法规定，股票、公司债券及其他证券只能在证券交易所挂牌交易，这就是说，中国只存在着一个高层次的证券市场，对于层次较低的场外交易市场等，不仅缺乏明确的法律支持，而且为法律所禁止。但我们知道 ，多层次资本市场体系的建设不仅是一个证券市场的问题，更重要的是一个国民经济可持续发展的问题，根源于我国经济发展的要求；多层次资本市场的安排不仅是一个二级转让市场的问题，它在根本上取决于企业融资结构的安排，要从一个二级市场统筹考虑；如能对企业多层次的融资要求作出合理的多层次的市场体系安排，监管部门就能针对不同市场上的企业的特点作出不同的监管安排，这更有利于总体风险的控制。因此有的学者主张 ，应通过修改《证券法》来打破目前证券市场垄断的局面，建立多层次的证券市场，它包括证券交易所市场、场外交易市场（即OTC市场）、 产权交易市场和代办股份转让市场。

该学者还对建设多层次性的证券市场作了可行性的论述 ： 1经过十多年的发展，我国的证券市场已具备了相当规模，截止2003年6月底，我国境内上市公司已达到了1250家，总市值约4.16万亿元，成为仅次于日本、印度、香港的亚洲第四大证券市场。2、市场组织基础条件已基本具备，已有的组织资源可以在保荐、市场流动性保持、交易组织、结算等多个环节支撑起分层市场的运行。3、在技术实现手段上，深沪交易所现在的市场技术实现手段可以满足分层市场的大部分需要。从深圳市场情况看，技术系统除承担现有主板市场交易，结算和市场监察任务外，专门用于创业板市场的第二交易系统也已经开发完毕并经多次测试，此外技术系统还承担了代办股份转让系统的交易和结算等。4、监管资源，尤其是市场一线监管资源储备近年明显加强。5、投资者的风险意识加强，投资理念正走向成熟，尤其是各类机构投资者近年有较快发展，分层市场强化的“买者自负”原则目前已有了坚实的投资者基础。从上述所列举的可行性来看，中国完全可以建立起多层次的证券市场。也有的学者指出 ，在中国目前的市场环境下，要打破证券市场的垄断，根本不应该移植美国 发展成熟的市场模式，还要从本国的约束条件出发。至于是否要建立多家证券交易所，不同的人有不同的观点。主张建立多家证券交易所的人，他的基本依据是只有通过有效的竞争，才能促成交易所的问责机制，实现资源配置的最大化；持否定观点的学者他们认为我国目前的现实情况并不需要再多的证券交易所，深沪已经能满足社会发展的需求 。笔者赞同后者的观点。中国社会需要打破证券市场的垄断，但它不是量上的需要而是质上的需要。一味注重量上的变化，最终都可能导致经济资源的浪费。
客观言之，目前无论是交易所的设立，还是交易所业务的确定，基本上还是以计划思维的方式进行，基本上还以垄断的方式来规定市场准入标准，这与中国建设和完善市场经济体制最终目标是不符合的。事实也表明，政府无论退出什么法律与规则，无论这些规则设计得如何好，如何科学，如何是他人行之有效的东西，一到证券市场实施就问题多多。这不仅在于相关的法律制度条件不足，还在于没有一种有效的市场竞争机制来推行与保证这些制度实施，在于交易所没有激励与动机来落实这些法律制度的推行。为何香港证券交易所能够及时处理跟踪并找到问题的症结，关键在于有市场竞争。因此，我们应抓住一切有利时机与条件打破中国目前证券市场垄断的局面，促进有效的竞争机制的形成。
四．证券投资基金业经营中的垄断
“目前的基金管理费是1.5%，申购费1.5%，加上0.25%的托管费，0.5%的赎回费，是3.75%。而一年储蓄利率是1.98%，如果按2%算，另外还有2%至3%的风险资产升水价格。如果取中间值，按2.5%来算，算得购买基金的成本在8%至8.5%之间，这意味着如果基金的收益率达不到8.5%以上，购买基金还不如把钱存放在银行里合算。”在第二界中国基金市场国际研讨会上，经济学家吴晓求为基金业算了一笔帐。据悉，如此高的收费已经使得不管是金融机构还是非金融机构均对基金业趋之若骛。在参股券商分红缩水、委托理财风险凸显的情况下，1.5 %的管理费的固定收入显得更为诱人。如果一个注册资金1亿元的基金公司管理的基金规模能够达到60亿元，一年的管理费就接近1亿元。据悉，张裕、武钢股份等上市公司已经参加基金公司。“然而过高的收费及交易成本却阻碍了基金业的发展。目前，大多数基金并不能保证8.5 %以上的收益率。长此以往，基金业将失去吸引力。”吴晓求指出，基金业获利目前是靠制度规定和垄断地位获得的，与证券业相比，基金业的市场化程度很低，因而对其进行市场化改革是当务之急。他认为，证券业的发展试从改革收费制度入手的，收费制度的改革加剧了行业间的竞争，从而引发大规模的重组，一大批证券企业可能被淘汰，但最终整个行业将获得发展。基金业的市场化改革也应从收费制度入手，要大幅度下调基金的管理费、申购费。过去基金业只向证券公司、信托公司等金融机构开放，但现正提交全国全国人大常委会审议的证券投资基金法（草案）则规定其他符合条件的机构也可以参与基金业。原全国人大财经委员会投资基金法起草小组组长王连洲认为，这将有利于基金业打破垄断。他认为，基金管理费不应统一，要竞争。经营好的管理费可以上去，差的就要降低。
结束语
虽然我国的证券业仅仅用了几十年的时间走完了发达国家几百年的历史进程，取得了令人瞩目的成就。但是，由于基础性资源的欠缺以及相关制度建设的落后与不足，导致了中国虽然有了证券市场但却常常处于问题多多的病态局面。这严重制约了中国经济的进一步发展。对于中国证券市场所出现的问题，社会各界也进行了不懈的思考与探索找到了一些问题的原因并提出了一系列的有针对性的解决方案。但令人遗憾的是，很少有人从垄断的角度来透视中国证券市场所存在的问题。其实，无论是中国证券市场出现的监管漏洞，还是牛短熊长的困境，或者近来中国股市边缘化等问题，都是与证券垄断存在着直接和间接的联系。由于体制的转轨尚未全部完成，中国的金融资源在很大程度上为政府所垄断，证券市场还处于非市场化状态，这是造成中国证券市场现状的根源所在 。由于篇幅有限，笔者在前文仅论述了中国证券业中部分垄断，并非全部，还存在着其他情形的垄断，如证券公司与其他相关证券主体合谋操纵市场价格鱼肉中小投资者、海通证券公司独家垄断债券业务市场 等等.这些垄断大部分是因政府对金融资源的垄断所导致的异化了的垄断。当然，这里的垄断在性质上是不完全一样的，有的是合法的，有的是非法的，应该加以区别对待。值得可喜的是证券业中的垄断越来越引起社会的密切关注，国家也在积极地采取一系列的手段与措施，国务院公布的《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是其中之一。这些措施有力的推动了中国股市向前发展。但是，如果不彻底打破一些非法性的证券垄断，形成有效的市场竞争机制，国内证券业要健康持续的发展是不可能的，有效的市场竞争才是国内资本市场发展繁荣的动力。


证券业中垄断的分析

随着社会生产力的飞速发展，19世纪末20世纪初，“资本主义的基本特征开始转化成为自己的对立面” 。垄断由此产生并开始不断的向社会产生各种影响，它逐渐引起了社会对之的高度关注。1890年，美国迫于国内反托拉斯，特别是南方农民的压力，控制国会的保守党提出了反托拉斯法案即《保护贸易及商业以免非法限制及垄断法案》，并于当年7月20日通过。史称为《谢尔曼法》。《谢尔曼法》不仅是美国立法史上的一个重大转折，更是世界反垄断立法史上的一个里程碑。自从它问世以来，世界各国先后制定了一大批规制垄断的法律制度，促成了反对非法垄断成为社会一股不可阻挡的历史洪流。但是，如果我们仔细的观察一下便会发现，不论是过去还是现在，人们所认识并关注的垄断几乎集中在有形的实物商品市场，如传统定义上商品生产与流通市场，鲜有涉及到那些对现代国民经济产生重大影响的无形市场，如证券市场。这不仅表现在相关法律制度的欠缺，更集中表现在相关理论著作的稀少上。其实，作为攫取高额利润方法的垄断早以被人精心的运用到无形市场中去了。正如一位证券业内人士所言：无可否认，我国证券业从发轫之初就被烙上人为垄断的印迹 。由于垄断与竞争一样，具有两面性的价值，因此，对于垄断在我国证券业的地位不能一概而论，应该具体情况具体分析。本文拟从宏观、中观与微观三个角度全方位的考察分析垄断在我国证券业中的影响，期以能引起大家对这一问题的关注与重视。
为了便于理解本文，在正式论述主题之前，有必要考察一下垄断的种类及其概念。从经济学角度来讲，垄断可分为单独垄断与合谋垄断，所谓单独垄断是指少数企业凭借雄厚的经济实力对生产和市场进行控制并在一定的市场领域内为从事实质上限制竞争的一种市场状态 。所谓的合谋垄断是指大企业或若干企业联合起来控制和操作市场的行为 。从法学的角度来看，垄断可分为合法垄断与非法垄断。合法垄断是指某些特殊的行业在特定的阶段为法律所默许或者公开允许进行的垄断经营 ；非法垄断是指一国法律对之作出否定性评价的垄断 。由于证券业所涉及的因素较多，再加上本身金融的稀缺性，这些导致了证券业中垄断某些特殊性。因此，在理解证券业中的垄断时，应具有开放型的思维,全面客观的对其加以评析.
一 有关法人持股或者相互持股所形成的股票量的垄断
在西方国家，由于法人股具有可流通性，因此，有关法人持股或者相互持股是很正常的，一般不会带来什么不良后果。而在我国，由于国有股及法人股不能上市流通，有关法人进行持股或者相互持股在某种意义上看却是一种不正常的现象。它在一定程度上造成了合谋垄断，是一种限制可流通股市场供应量的协议。根据我国证券法的规定：国有股和 法人股是不能上市自由流通的。但是现实中，由于对公有制误解以及其他一些非经济性因素的影响，由上市公司，证券公司，投资基金和其他国有企业组成的战略投资者却拥有新股优先购买权，这样便导致了中国股市上可流通股相对量的减少，人为的限制了市场供应。根据有关资料显示，目前，在我国上市公司股权结构中，法人股平均达到20%左右 ，而国有股则要占到50%—70%左右 。从性质上看，股票量的垄断本质上与限制市场供应协议是相同的。
http://www.sougreen.com/newbbs. 注： 西方与中国股票流通比较示意图及股票量的垄断与限制市场竞争协议示意图

至于这种垄断对中国证券市场的影响是决对不容低估的。可以这样讲，中国证券市场上很多的问题是与此有关系的。下面我们就对因有关法人持股或者相互持股所形成的股票量的垄断对中国证券市场的影响进行具体的分析。
(一) 它曾经扭曲了中国证券市场的内部结构
依据履行职能的不同，证券市场可分为一级市场和二级市场。一级市场又称为发行市场或者初级市场，是证券发行人依法程序向投资者出售新证券所形成的市场。二级市场，又称为交易市场或者次级市场，它是证券持有人买卖证券而形成的市场。一个健康的证券市场应该由一级市场和二级市场组成。但是，在我国证券市场兴起之初，一方面因对股票发行实行数量限制，另一方面，由于市公司，证券公司，投资基金和其他国有企业组成的战略投资者拥有新股优先购买权，再加上国有股和法人股不具有流通性，导致了可流通的股票在一级市场与二级市场上出现了很大的利润差，投资者如果能够在一级市场上购买到能在二级市场上可以流通的流通股，在当时拿到二级市场上出售时是绝对赢利的。在这种巨大并且有可靠保证的利润驱动下，大量的投资者蜂拥而来，这导致了股票供应远远小于需求。为了公平起见，于是只好采用认购表或者认购证抽签决定谁有资格购买股票。由于一些因素的影响，有的人中签后，不去购买股票而是把所中的签拿去卖掉，这种买卖所形成的市场刚刚脱离了一级市场而又上未进入二级市场，因此被人们形象的称为一级半市场。它是中国股市曾经特有的，导致这种现象发生的最根本原因在于上述的战略投资者垄断了很大一部分的新股,人为的制造供不应求的市场。虽然，目前，由于中国股市的扩容，一级半市场已经成为了历史，但是导致一级半市场产生的根源仍然存在，它不仅因违背了证券法三公原则而应受到相应的规制，而且，如果将来，当再出现一级市场与二级市场有很大且有一定保障的利润差距的局面时，这种隐蔽性的垄断可能会再度兴风作浪，再次影响中国证券市场的健康发展。