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中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知

作者:法律资料网 时间:2024-05-20 00:35:56  浏览:9600   来源:法律资料网
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中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知

中国证券监督委员会


中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知
中国证券监督委员会



各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会),国务院有关部委及直属机构办公厅:
1997年6月20日国务院发布了《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》(以下简称《通知》),进一步明确并重申了我国对在境外发行股票和上市管理的有关政策。为了贯彻落实《通知》精神,现将监管工作中的有关问题进一步明确如下:
一、对境外中资控股上市公司进行一次普查建档工作。近期我会将对境外中资控股上市公司进行一次摸底调查,请你们接到本通知后,责成有关境内股权持有单位,在1998年3月31日前,将所属境外中资控股上市公司的基本情况补报中国证监会。补报材料的内容要求参见附件一

二、对按《通知》规定属于事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资,各地区、各部门应严格审批。依据《通知》第一条及第二条前款规定,属于事先由国内股权持有单位按照隶属关系征求省级人民政府和国务院有关主管部门同意、事后报中国证监会备案的境外间接上市或注资,
各地区、各部门应严格审批,注意防止违规及越权或变相越权审批,并督促有关境内股权持有单位在上市或注资活动完成后及时向中国证监会备案。具体要求是:上市或注资活动完成后3个工作日内将简要情况及有关公告传真至中国证监会国际业务部,15个工作日内将有关备案材料报送
中国证监会备案。备案材料的内容要求参见附件二。
上市筹集资金使用如属于《通知》第三条规定的情况,涉及将境内资产向境外转移的,应事先经中国证监会审核后报国务院证券委审批。
三、由中国证监会审核并经国务院证券委批准上市或注资的境外中资控股上市公司,上市或注资活动完成后15个工作日内,其国内股权持有单位应将发行上市或注资的有关情况报国务院证券委和中国证监会。报送材料的内容要求参见附件三。
四、各地区、各部门不得以政府名义就有关企业境外上市向境内、境外机构出具承诺函或类似函件。有特殊情况的,应事先征求中国证监会意见。
五、严禁中方驻外人员利用内幕消息在境外股市违法、违规牟利。境外中资控股上市公司应遵守上市地的有关法律法规,规范运作,严禁中方驻外人员进行内幕交易;凡涉及境内的资产经营和业务活动,应遵守境内的有关法律法规。各地区、各部门应采取切实有效的保密措施,防止内
幕消息泄露,严禁境内参与决策人员将内幕消息透露给境外第三方进行内幕交易;有关部门应按照国家有关法规对泄露内幕消息及进行内幕交易的驻外人员严加惩处。
六、境外中资控股上市公司股权结构若发生重大变动,对中资控股地位有影响的,其境内股权持有单位应在事后按本通知第二条规定的时间要求将有关情况报中国证监会备案。
七、各地区、各部门应督促有关境内股权持有单位将所属境外中资控股上市公司每年的年报在其公布后15个工作日内报送中国证监会备案。

附件一:已上市境外中资控股上市公司补报材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
二、公司发行上市及注资等活动的有关法律文件
1.公司境外发行上市申请及地方政府或国务院主管部门的批复;
2.外经贸部同意公司设立的批复、公司的注册证书、公司章程;
3.境内律师出具的法律意见书;
4.政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他类似文件(如有);
5.若属买壳或分拆上市,应报送有关收购或分拆的申请及批复;
6.省级人民政府或国务院有关主管部门、境内股权持有单位关于境外中资机构股权管理的规定;
7.历次注资的申请和批复情况,涉及境内资产转移的有关审批文件。
三、公开披露材料
包括公司的招股书(若属买壳上市,请报送有关收购公告),历次注资、扩股、分拆上市的有关公告,公司历年年报等。
四、境外中资控股上市公司补报情况统计表1
五、要求
以上材料需在1998年3月31日以前报送中国证监会,所有材料应采用A4纸张装订成册,一式2份。
境外中资控股上市公司补报情况统计表1
---------------------------------------------
| 公司境内股权持有单位 |
|-------------------------------------------|
| 名称 | | 地址 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 联系人 | |电话、传真 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属省市、部门 | |电话、传真 | |
|-------------------------------------------|
| 上市公司基本情况 |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | | 注册地点 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属行业 | | 主营业务 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 公司联系人 | |电话、传真 | |
|---------|---------------------------------|
| 通讯地址 | |
|-------------------------------------------|

| 发行上市情况 |
|-------------------------------------------|
| 上市地 | | 上市时间 | | 发行量 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 发行价 | | 市盈率 | | 筹资额 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 每股净资产 | | 主承销商 | | 境内律师| |
|---------|---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| 筹资用途 | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
|-------------------------------------------|

| 目前公司股本结构 |
|-------------------------------------------|
| | 股 数 | 比 例 |
|------------|----------|-------------------|
| 公司法定股本 | | 100% |
|------------|----------|-------------------|
| 已发行股份 | | |
|------------|----------|-------------------|
| 控股股东持有股份 | | |
|-------------------------------------------|
| 上市后在境内投资、收购境内资产情况* |
|-------------------------------------------|
| |投 资 或| |投资额或收| |
| 时间 | | 项 目 | | 持有股权比例 |
| | 收 购 | | 购代价 | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|---------|-----|-----------|-----|---------|
| | | | | |
|-------------------------------------------|

| 公司发行新股、控股股东配售情况* |
|-------------------------------------------|
| 发行新股或控股 | | | |控股股东| |
| | 时 间 | 数量 | 价格 | | 筹资量及主要用途 |
| 股东配售 | | | |股权变动| |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
|---------|-----|----|----|----|------------|
| | | | | | |
---------------------------------------------

---------------------------------------------
| 分拆上市公司情况* |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | |分拆时间| |主营业务| |
|------|--------|----|-----|----|-----------|
|持股量及比例| |筹资额 | | | |
|-------------------------------------------|
| 收购上市公司情况* |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | |收购时间| |主营业务| |
|------|--------|----|-----|----|-----------|
|持股量及比例| |收购价 | | | |
|-------------------------------------------|
| 公司主要财务数据(最近一个会计年度) |
|-------------------------------------------|
| 总资产 | |净资产 | |营业收入| |
|------|--------|----|-----|----|-----------|
|主营业务收入| |税后利润| |每股盈利| |
|-------------------------------------------|

| 公司历年发行股票筹资额* |
|-------------------------------------------|
| 年 份 |控股股东配售旧股|上市公司发行新股集资| 向母公司发行收购资产代价股 |
|------|--------|----------|----------------|
| | | | |
|------|--------|----------|----------------|
| | | | |
|------|--------|----------|----------------|
| | | | |
---------------------------------------------
*可根据实际情况增加行次。

附件二:境外中资控股上市公司上市或注资事后备案材料内容要求
一、国内股权持有单位报告
包括:上市公司的演变和重组;上市(或注资)主要资产;上市(或注资)所涉及境内资产的投资时间和方式、股权变动情况,境内资产转移存在的问题和解决的办法,境内资产评估情况等。
二、公司发行上市(或注资)有关法律文件
1.公司在境外发行股票及上市(或注资)的申请及地方政府或国务院有关主管部门的批复;
2.外经贸部的有关批复、公司的注册证书、公司章程;
3.境内律师出具的法律意见书;
4.政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函或其他文件(如有);
5.发行上市(注资)所涉及境内资产有关的外商投资审批文件;
三、公开披露的材料
1.招股说明书(或有关注资的公告)(2套)
2.有关投资银行所做的公司研究报告(2套)
3.募股碑铭(Tomestone,2块)
四、境外中资控股上市公司上市(注资)备案情况统计表2
五、要求
1.以上备案材料需在上市或注资活动完成后15个工作日内报送中国证监会,所有材料需采用A4纸张装订成册,一式2份。
2.在上市或注资活动完成后3个工作日内需将以下材料传真快报中国证监会国际业务部:发行上市(注资)简介,包括:发行量、公司股本结构、发行价(收购价)、市盈率、筹资量等;发行上市(或注资)的有关公告。
境外中资控股上市公司上市(注资)备案情况统计表2
---------------------------------------------
| 公司境内股权持有单位 |
|-------------------------------------------|
| 名称 | | 地址 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 联系人 | |电话、传真 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属省市、部门 | |电话、传真 | |
|-------------------------------------------|
| 上市公司基本情况 |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | | 注册地点 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属行业 | | 主营业务 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 公司联系人 | |电话、传真 | |
|---------|---------------------------------|
| 通讯地址 | |
|-------------------------------------------|

| 发行上市情况 |
|-------------------------------------------|
| 上市地 | | 上市时间 | | 发行量 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 发行价 | | 市盈率 | | 筹资额 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 每股净资产 | | 主承销商 | | 境内律师| |
|---------|---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| 筹资用途* | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
|-------------------------------------------|

| 公司股本结构 |
|-------------------------------------------|
| | 股 数 | 比 例 |
|------------|----------|-------------------|
| 公司法定股本 | | 100% |
|------------|----------|-------------------|
| 已发行股份 | | |
|------------|----------|-------------------|
| 控股股东持有股份 | | |
|-------------------------------------------|
| 上市涉及境内资产情况* |
|-------------------------------------------|
| 投资时间 | 项 目 | 总投资 | 总股本 |所占比例|
|--------|--------------|-------|------|----|
| | | | | |
|--------|--------------|-------|------|----|
| | | | | |
|--------|--------------|-------|------|----|
| | | | | |
|--------|--------------|-------|------|----|
| | | | | |
|-------------------------------------------|
| 公司主要财务数据(最近一个会计年度) |
|-------------------------------------------|
| 总资产 | | 净资产 | | 营业收入 | |
|--------|-----|--------|-------|------|----|
| 主营业务收入 | | 税后利润 | | 每股盈利 | |
---------------------------------------------
*可根据实际情况增加行次。

附件三:境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求
一、发行上市(或注资)工作总结
包括:公司演变与重组、公司股本结构(注资后股本变动)、主要业务及筹资用途、发行推介情况、股票上市后(注资后)的交易情况、公司认为需要说明的其他情况。
二、境外中资控股上市公司总结情况统计表3
三、公开披露材料
1.招股说明书(5套)(或注资有关公告)
2.有关投资银行所做的公司研究报告(2套)
3.募股碑铭(Tomestone,2块)
四、要求
以上材料需在上市或注资活动完成后15个工作日内报送国务院证券委和中国证监会,所有材料应采用A4纸张装订成册,一式2份。
境外中资控股上市公司总结情况统计表3
---------------------------------------------
| 公司境内股权持有单位 |
|-------------------------------------------|
| 名称 | | 地址 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 联系人 | |电话、传真 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属省市、部门 | |电话、传真 | |
|-------------------------------------------|
| 上市公司基本情况 |
|-------------------------------------------|
| 公司名称 | | 注册地点 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 所属行业 | | 主营业务 | |
|---------|----------|------|---------------|
| 公司联系人 | |电话、传真 | |
|---------|---------------------------------|
| 通讯地址 | |
|-------------------------------------------|

| 发行上市情况 |
|-------------------------------------------|
| 上市地 | | 上市时间 | | 发行量 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
| 发行价 | | 市盈率 | | 筹资额 | |
|---------|----------|------|---|-----|-----|
|发行前每股净资产 | | 主承销商 | | 境内律师| |
|---------|---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| 筹资用途* | |
| |---------------------------------|
| | |
| |---------------------------------|
| | |
|-------------------------------------------|

| 公司股本结构 |
|-------------------------------------------|
| | 股 数 | 比 例 |
|------------|----------|-------------------|
| 公司法定股本 | | 100% |
|------------|----------|-------------------|
| 已发行股份 | | |
|------------|----------|-------------------|
| 控股股东持有股份 | | |
|-------------------------------------------|
| 公司主要财务数据(最近一个会计年度) |
|-------------------------------------------|
| 总资产 | | 净资产 | | 营业收入 | |
|--------|-----|--------|-------|------|----|
| 主营业务收入 | | 税后利润 | | 每股盈利 | |
---------------------------------------------
*可根据实际情况增加行次。


1998年2月22日
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上海市公共场所治安管理办法

上海市人民政府


上海市公共场所治安管理办法
上海市政府




第一条 为了维护社会治安秩序,保障文娱、体育和贸易等活动顺利开展,加强对公共场所的治安管理,根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》等法律、法规,结合本市实际情况,制定本办法。
第二条 本办法所称的公共场所是指从事文娱、体育和贸易等活动而形成的群众集散场所,包括:
(一)影剧院、录像放映点、游乐场、俱乐部、文化馆(宫、站)、青(少)年宫、音乐厅(茶座)、舞厅(会场)、游泳池(场)、弹子房、保龄球场、溜冰场、体育场(馆)、公园、风景游览区、博物馆、图书馆;
(二)茶楼、酒菜馆(店)、咖啡馆;
(三)农副产品、小商品市场;
(四)举办大型订货会、展览会、展销会、物资交流会的场所;
(五)其他供群众进行社会活动,应进行治安管理的场所。
旅馆等其他公共场所的治安管理,另按有关规定办理。
第三条 上海市公安机关是本市治安管理的主管部门,文化、工商、广播电视电影、园林、体育和商业等有关部门,应协助公安机关,共同搞好公共场所治安管理。公共场所应在公安机关的指导下,认真开展治安管理工作。
第四条 凡开办本办法第二条规定的公共场所,在经上级主管部门和文化、工商等有关部门批准后,须向所在地的区(县)公安机关办理登记,领取《治安管理合格证》后始准开办。
公共场所因故歇业、停业或转业,应向原批准发证部门办理歇业、停业或转业手续。
第五条 凡临时举办大型订货会、展览会、展销会、物资交流会、文艺演出和体育比赛等涉及公共安全的活动,除经有关部门批准外,承办(主办)单位应向所在地的区(县)公安机关提出申请。公安机关接到开办单位申请书后,应会同有关部门进行审查,在三日内给予答复。
第六条 凡在舞会、音乐茶座等公共场所进行演唱(奏),须持有文化部门发给的演唱(奏)许可证后,始准演唱(奏)。
第七条 凡在录像放映点等公共场所放映录像,须持有广播电视部门发给的录像放映许可证后,始准放映。
第八条 凡在酒菜馆(店)等公共场所供应酒类,须持有酒类专卖管理部门发给的酒类经营许可证,并应在规定时间内供应。
第九条 凡在风景游览区等公共场所设置供游客住宿的帐篷,应参照《上海市旅馆业治安管理暂行规定》建立游客住宿登记制度,对投宿游客应凭可以证明身份的证件进行登记。
第十条 公共场所必须符合下列安全要求:
(一)建筑物和各项设施坚固安全,出入道口畅通;
(二)消防设备齐全有效,放置得当;
(三)夜间开放的,必须有足够的照明设备和一旦突然停电时的应急措施;
(四)核定人员容量,不准超员售票。
第十一条 在公共场所内使用音响器材,音量应适当,不得影响周围单位和居民的正常工作和生活。
第十二条 各类公共场所,均应接受持有治安管理检查证件的公安人员的检查,积极配合公安机关进行治安管理;发现违法犯罪活动,应及时制止、报告。
第十三条 观众、游客和顾客在公共场所活动,应严格遵守国家法律、法规,自觉遵守《观众须知》、《游客须知》、《顾客须知》等规章制度,讲文明,讲礼貌;不得起哄,不得向场内、舞台抛掷杂物和作出有碍社会风化的行为;严禁寻衅滋事、斗殴、酗酒、赌博、贩卖票证和侮辱
妇女等各种违法犯罪活动。
第十四条 负责管理公共场所的单位,应根据公共场所的规模大小和治安情况,建立治安保卫委员会、治安保卫组或治保员,配备相应的纠察人员;规模较大的公共场所,应成立治安值班室,负责维护公共场所的治安秩序。
个体工商业户开办本办法第二条规定的公共场所,其业主即为治安工作责任人。
第十五条 凡违反本办法的公共场所责任人员,公安机关应视其情节轻重,分别给予批评教育、建议给予行政处分、责令停业整顿,吊销《治安管理合格证》等处分。
对违反治安管理的人,公安机关应依法给予警告、罚款、行政拘留或收容劳动教养等处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第十六条 在本办法施行前已开办的公共场所,应在本办法施行后两个月内,向所在地的区(县)公安机关补办登记和领证手续。
第十七条 单位内部设置对外开放的活动场所,参照本办法执行。
第十八条 上海市公安局可根据本办法制定具体实施办法。
第十九条 本办法由上海市公安局负责解释。
第二十条 本办法自一九八七年一月一日起施行。本市过去颁发的有关规定与本办法相抵触的,均以本办法为准。



1986年10月30日

吉林市人民政府关于限制燃放烟花爆竹的暂行规定

吉林省吉林市人民政府


吉林市人民政府令
 (第一一九号)


  《吉林市人民政府关于限制燃放烟花爆竹的暂行规定》2000年11月15日吉林市人民政府第34次常务会议审议修改,现予发布,自2000年12月1日起施行。

                            市长 王照环
                         2000年11月20日


       吉林市人民政府关于限制燃放烟花爆竹的暂行规定
           (2000年11月15日修改)



  第一条 为保障人民生命和财产安全,防止环境污染,维护社会秩序,根据有关法律、法规的规定,结合我市实际,制定本规定。


  第二条 本规定所称烟花爆竹是指能产生烟火、声光的各种烟花、鞭炮、礼花弹等(包括电子模拟爆竹)。


  第三条 凡在本市城市建成区范围内燃放烟花爆竹的单位和个人必须遵守本规定。


  第四条 烟花爆竹的批发实行专营。市日用杂品公司为市区烟花爆竹专营批发单位。
  对零售烟花爆竹实行许可证制度。凡从事零售烟花爆竹的,须经当地公安分局审查,并持有在专营批发公司的进货发票,上报市公安局统一核发《销售烟花爆竹临时许可证》后,方可经营。
  市公安局对烟花爆竹的经销品种实行调控。


  第五条 国家法定假日和民俗节日期间,为准许燃放烟花爆竹时间,其它时间禁止燃放。
  春节前十日至春节后二十日为零售业户集中销售烟花爆竹时间,其它时间统一由专营公司销售。


  第六条 下列地点禁止燃放烟花爆竹:
  (一)县级以上党政机关所在地附近;
  (二)文物保护单位;
  (三)重要军事设施附近;
  (四)存放易燃、易爆物品仓库及重要物资仓库周围;
  (五)高压电线及变压器、变电所附近;
  (六)学校、幼托、医院、科研、市场及公共场所。


  第七条 举办全市性大型活动,拍摄电影、电视需燃放烟花爆竹的,须经市公安局批准,举办开业庆典、工程奠基、婚礼活动等需燃放烟花爆竹的,须经当地公安分局批准,并按批准时间、地点燃放,自行负责清扫现场。


  第八条 燃放烟花爆竹,禁止向行人、车辆、建筑物投掷,禁止在高层建筑、构筑物上悬挂、垂吊燃放。


  第九条 违反本规定的由公安机关按下列规定予以处罚。构成犯罪的,依法
追究刑事责任。
  (一)违反第四条第二款规定,未取得《销售烟花爆竹临时许可证》销售烟花爆竹的,没收全部违法所得和烟花爆竹,并处以二千元至五千元的罚款;未在专营公司进货的,没收全部违法所得和烟花爆竹,并吊销《销售烟花爆竹临时许可证》。
  (二)违反第五条、第六条、第七条规定,在禁放时间、禁放地点和未经批准燃放烟花爆竹的,除没收剩余烟花爆竹外,并对个人处一百元至五百元罚款;对单位处一千元至五千元罚款,同时对单位主要负责人、直接责任人各处一百元至五百元罚款。
  (三)违反第八条规定,向行人、车辆投掷或在高层建筑上悬挂燃放等的,除没收其剩余的烟花爆竹外,并对个人处五十元至二百元罚款;对单位处二百元至一千元罚款,同时对单位主要负责人,直接责任人各处五十元至二百元罚款。
  违反本规定燃放烟花爆竹情节严重的,除由公安机关按上述规定予以罚款没收剩余烟花爆竹外,对当事人可依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处十五日以下拘留。
  由于燃放烟花爆竹造成他人人身伤害和财产损失的,依法承担民事责任;


  第十条 公安机关工作人员应尽职尽责,认真贯彻执行本规定,对不认真履行职责,滥用职权,违法渎职的,视情节轻重,由有关部门给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。


  第十一条 本市九站、石景沟、靠山、双吉、丰满、左家建成区及各县(市)城区、建制镇、独立工矿区限制燃放烟花爆竹可参照本规定执行。


  第十二条 本规定由市公安局组织实施。


  第十三条 本规定自2000年12月1日起施行。


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