无锡市人民政府关于修改部分政府规章的决定

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全国人大常委会法制讲座第二十五讲
行政许可与行政强制法律制度

应松年


一、行政许可法律制度

(一)行政许可法律制度概述

行政许可是一项极为重要的法律制度，是国家为维护经济秩序、社会秩序和公共利益，保护资源和生态环境，保障公民权利等而设立的具有多方面功能的法律制度，为世界各国所普遍重视和广泛适用。

1．行政许可制度的涵义与性质行政许可也就是通常所说的行政审批，是指行政机关根据公民、法人或其他组织的申请，经依法审查，准予其从事某种行为、确认某种权利、授予某种资格和能力的行为。

许可，对被授予者说，是赋予权利，如准予驾驶机动车，准予开办会计师事务所，因而有时被称为授益行为。但是对更多未被赋予权利者来说，则是一种禁止，是对行使某种权利的限制，所有未取得驾驶证者都不得开汽车；未被批准开办会计师事务所者，一律不得开办。因此，从性质上说，许可是对限制或禁止的解除。

在法治国家里，公民可以从事一切活动，除非法律有禁止。许可正是权利与禁止这两者的结合点。例如，为了维护社会秩序和公共利益，对机动车驾驶必须实行许可制度。开车是一件具有危险性的事情，因此一般人不得开车；但开车又是具有利益性的事情，因而又应该允许开车。为了利用其有利方面，防止损害他人和公共利益的事情发生，国家就需要实行驾驶机动车的许可制度，一般人都禁止开车，但会驾驶汽车、懂得驾驶规则者可以被许可。很显然，对某一事项是否应该设立许可制度，是建立在这样的基础上的：一方面，这一行为具有潜在的危险性，另一方面，又对需要者有利。如果绝对有害，所谓有百害而无一利，就不可能建立许可制度；反之，只有好处，对社会和他人都无不利，完全可以由个人、组织自行决定的，也不可能建立许可制度。许可的这一普遍禁止的性质，使许多国家将此称为管制，日本则称为规制。有利有害，为能达到趋利避害的目的，这才需要设置许可制度。

2.许可的范围与种类

许可是对禁止的解除，这是社会生活所必需的，其原因也是多方面的。有可能是为了维护经济秩序、社会秩序和公共利益，也有可能是由于数量的限制，或者对从事服务行业者要求有特殊的资格，等等。从实践看，许可的范围大致包括以下几类：第一，为了社会安全和公共利益，对于直接影响人身健康、生命财产安全的产品的生产、经营、运输等需要实行许可；第二，对数量有限的自然资源或社会资源的开发利用需要实行许可；第三，对自然垄断的行业的准入，需要实行许可；第四，对为公民提供服务、直接影响公共利益，因而要求提供者必须是具备特殊信誉、条件、技能的个人、组织，由此而必须实行许可，等等。当公民、法人或其他组织需要取得许可时，就要由公民、法人或其他组织依法定条件和程序提出申请，经有关行政机关依法审查，决定是否许可。

但是，上述这些领域是否必须由行政机关直接进行审批?实践证明并非如此。例如，自然资源的开发利用，有的就可以运用市场机制来解决；对某些特殊行业从业者的资格、资质的控制，就可以授权中介组织、行业自律组织来承担。此外，许可是一种事先控制，但许多事情其实完全可以通过事后监督来解决，而不必实施严格的许可制度。

对许可进行分类比较困难，因为条件、标准很难统一。按禁止的严格程度的不同，理论上许可大致可分为特许、一般许可、认可与核准、登记等种类。特许针对那些控制较严，只给少许符合条件者以许可的事项，如某些特别自然资源的开发利用；对公共安全有重大影响的事项；某些带有自然垄断性质的行业的市场准入等。绝大部分许可属于一般许可，并无数量上的限制，只要符合条件就可申请。认可和核准则更加宽松，行政机关的任务只是审查是否符合条件。登记是否可列入许可范围，理论上尚有争论。因为行政机关在这里的任务只是对符合条件者就予备案登记，作出公示，以备检查，对申请材料所反映的事实和权利义务关系的真实性不作实质性审查，由申请登记者自行负责。至于实践中行政机关如何掌握许可的条件，一般都由设置许可的法律规范明确规定。

3．许可的基本原则

归纳我国和西方国家的经验或法律规定以及WTO的规则要求，许可制度大致包含如下几项基本原则：

(1)法定原则。由于许可制度直接关系公民、法人和其他组织的权利，因此，许可的设定、实施机关的权限和义务、获得许可的条件和程序等，都必须由法律规定。

(2)公开、透明原则。许可的设定过程，设定许可的法律文件，许可的条件、程序，都必须公开、透明。

(3)公正、公平原则。设定和实施许可，必须平等对待同等条件的个人和组织，不得歧视。

(4)便民、效率原则。许可在程序设置上必须体现方便申请人、提高行政效率的要求。

(5)救济原则。包括在实施许可时，申请人有权陈述、申辩、依法请求听证、申请复议和提起诉讼等。

(6)诚实信用、信赖保护原则。诚实信用是民事行为中最重要的原则，是市场经济活动的基础，它要求对待别人的利益像对待自己的利益一样。这一原则也是政府行政活动的基本原则，它要求政府信守自己的诺言，要求行政活动具有真实性、稳定性和善良性。行政机关制定的规范或作出的行为应具有稳定性，不能变化无常，不能溯及既往。在诚信的基础上产生信赖保护原则，即公民基于对行政机关信赖所作的行为，应得到行政机关的保护，这一原则尤其适用于行政机关的“授益行为”。行政机关不得随意变更或撤销许可。因公共利益的需要，必须撤销或变更许可的，行政机关应负责补偿损失。例如公民投资某一项目，已得到批准，但后来行政机关出于某种公共利益的考虑，要撤销许可，就必须承担补偿责任。

(7)监督与责任原则。谁许可，谁监督，谁负责。许可要与行政机关的利益脱钩，与责任挂钩。行政机关不履行监督责任或监督不力，甚至滥用职权、以权谋私的，都必须承担法律责任。

(二)我国行政许可制度的现状、问题和行政许可立法

1.我国行政许可制度的现状与问题改革开放以来，经过十几年的发展，我国已经在很多必要的行政管理领域设置了许可制度，对维护经济和社会秩序，保障国家、社会和公民的权利和利益方面，起到了积极作用，但由于缺乏统一的法律规定，许可设置过多过滥，程序繁琐，很多方面已经走向反面，成为阻碍经济发展、损害公民权利的扰民制度，有些还成为腐败的温床。从法律上看，目前我国的行政许可制度存在以下几个方面的问题：

第一，行政许可设置过多过滥。全国统计，行政许可事项在三千项左右，各省市统计，一般也是两千项以上，除法律、法规外，一些地方或部门在行政规范性文件中，随意设定各种许可制度，或在各种许可制度以外，另加年检、月检等等。

黑龙江省佳木斯市人民政府


关于印发佳木斯市政府投资建设项目代建制管理办法的通知

佳政发〔2009〕5号


各县（市）区人民政府，市政府各直属单位，驻佳中省直单位：

《佳木斯市政府投资建设项目代建制管理办法》业经二○○九年二月二十四日市政府第二十二次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　佳木斯市人民政府 　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月二十三日



　　　　　　　　　　　　　　　佳木斯市政府投资建设项目代建制管理办法

　　第一章 总 则
第一条 为进一步深化固定资产投资体制改革，改进建设实施方式，合理控制工程造价，保证工程质量，提高政府投资效益，促进廉政建设，根据《国务院关于投资体制改革的决定》及国家和省有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的代建制，是指本级政府非经营性投资建设项目由市政府通过法定方式，选择专业化的建设项目代建管理单位（以下简称代建单位），在项目建设期间代行投资主体职责，负责具体组织实施及管理，项目竣工后交付给使用单位的制度。
第三条 在本市行政区域内，政府投资项目适用本办法。
第四条 实行代建制，应当根据《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国政府采购法》进行，遵循投、建、管、用相分离，建立和完善决策、执行、监管相对分离、相互配合、互相制约的原则。
第五条 市建设局是代建单位的主管部门。市政府投资项目代建管理中心为市政府设立的专业化代建单位。市发展改革委负责项目审批、计划下达。市财政局对代建项目财务活动实施监督。市监察局对代建项目的决策程序、资金使用、招投标各个环节进行全过程监察。市审计局依法对代建项目投资预算执行情况、竣工决算进行审计监督。其他有关行政主管部门应当按照各自职责做好相关管理工作。
第六条 本办法适用分阶段的代建方式，即项目前期工作由使用单位负责，项目的实施阶段由代建单位负责。
　　第二章 建设项目使用单位及代建管理单位职责
　　第七条 使用单位的职责：
　　（一）负责项目建议书编制及办理立项、规划等报批手续。
　　（二）负责提出建设标准和使用功能等合理建议。
　　（三）负责建设方案和可行性研究报告、初步设计编制和报批工作。
　　（四）负责用地、拆迁审批及相关工作，并办理相关手续，达到项目建设的条件。
　　（五）负责将前期发生的相关手续移交给代建单位。
　　（六）负责落实自酬资金并按年度投资计划及时到位。
　　（七）配合项目建设实施阶段的工程建设招标、质量、工期、投资、竣工验收等全部工作。
　　（八）负责办理产权登记手续、资产移交手续。
　　第八条 代建单位职责
　　（一）参与建设方案和可行性研究报告、初步设计、施工图设计编制和报批工作，协助使用单位完成项目前期工作。
　　（二）负责办理开工报告、施工许可证等工程实施中有关手续。
　　（三）负责组织建设项目勘察、设计、施工、监理等进行招标及合同签订，按政府采购的有关规定，对工程设备、材料进行采购。
　　（四）依照市发展改革委批准的投资计划，编制项目建设的资金使用计划，及相应的建设资金文件。
　　（五）按照国家和省、市的有关规定，对项目具体实施中的质量、投资、工期进行全面监督管理。
　　（六）掌控工程进度及现场经济签证，提出进度拨款意见；负责施工中出现的工程设计变更的报批手续。
　　（七）组织相关部门对工程进行中间验收和竣工验收，负责竣工结算初审、整理、报送。
　　（八）负责编制工程决算报告报市财政局审批，负责有关技术资料的整理、汇编并移交。
　　（九）协助使用单位办理产权登记，资产移交手续。
　　第三章 代建项目实施程序
　　第九条 使用单位提出项目需求，组织编制项目建议书、可研、初步设计报告，按规定程序报市发展改革委审批。
　　第十条 使用单位根据市发展改革委批准的项目建设计划组织项目建设的前期准备工作。
　　代建项目投资概预算，须经市财政局依法审查备案。
　　第十一条 代建单位与使用单位双方签订《项目代建协作任务书》，明确双方的责任和分工。
　　协作任务书签定后使用单位将项目前期手续及资料移交给代建单位。
　　第十二条 项目完工后，市发展改革委、代建单位会同有关部门共同组织竣工验收。
　　第十三条 项目交工后，代建单位负责将竣工结算报送市财政部门审核，并编制项目竣工决算，经市财政部门批复后，向审计机关申请竣工决算审计 。
　　第十四条 代建单位负责将建设项目的技术资料进行收集、整理、归档。
　　第四章 资金拨付与管理
　　第十五条 代建单位以批准的概预算作为项目投资控制的目标，严格控制工程突破概预算。
　　确因不可抗力、政策调整、设计变更等情形需突破概预算的，应由代建单位提出相应投资增减情况报市政府审批后组织实施，并按程序申报调整项目概算。
　　第十六条 市财政部门对代建制项目的所有建设资金进行统一管理。
　　第十七条 代建单位根据已批准建设项目年度投资计划，向财政部门提出资金使用计划。
　　第十八条 按工程实物进度严格掌握拨款程序及数额。代建单位提出资金拨款意见，财政部门审查确认，并按约定扣回预付款及保修金，将工程款直接拨付到项目施工单位帐户。
　　第五章 奖 惩
　　第十九条 代建单位应严格依法进行勘察、设计、施工、监理及主要设备材料采购招标工作。未经批准擅自邀请招标或不招标的，由市有关行政监督部门依法依纪进行处理，并追究相应责任人和领导的责任。
　　第二十条 市政府有关部门及工作人员在代建项目实施过程中滥用职权、玩忽职守，造成损失的，依纪依法追究其行政责任，构成犯罪的依法追究刑事责任。
　　第六章 附 则
　　第二十一条 本办法自发布之日起三十日后施行。